私募三方合作协议范本

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1、咨询顾问协议甲方名称：公司地址：法定代表人：联系电话：乙方名称：公司地址：法定代表人：联系电话：甲乙双方在平等协商、互惠互利的基础上，为明确各方利益，就甲方聘任乙方为客户提供投资咨询服务及后续服务事宜达成如下协议：鉴于：1.甲方系合法投资顾问；2.乙方拥有丰富的投资咨询服务和后续客户服务的经验；3.甲方同意聘任乙方就甲方担任合法投资顾问发行的信托计划向乙方所服务客户提供投资咨询服务与后续客户服务。一、释义1.1信托计划，是指由甲方担任合法投资顾问发行的所有信托计划。1.2乙方所服务客户，是指由乙方推荐，并最终正式加入信托计划的客户。

2、二、服务的内容和要求2.1乙方应以诚实守信、勤勉尽责为原则，向乙方所服务客户提供投资咨询服务和后续客户服务。2.1.1投资咨询服务内容（1）正确了解由甲方承担合法投资顾问发行的不同信托计划的具体规定和风险收益特征，并协助甲方向客户介绍并充分揭示信托计划的产品特征和投资风险；（2）将潜在客户推荐给甲方，并协助客户通过信托公司购买信托计划。2.1.2后续客户服务内容（1）在客户办理信托计划签约、资金入账5、信托凭证给付等事项时，乙方协助进行客户预约、通知客户按合同约定划款，协助客户传真有关文件、通知客户按时收取文件等客户在加入、退出、终

3、止信托计划及信托利益分配过程中的相关事宜。（2）协助客户查询相关账户信息、了解信托计划的信息披露内容、参加受益人大会等事宜；（3）如遇客户投诉或建议，乙方应协助客户将意见反馈至甲方客服人员；（4）其他双方认为需要的客户服务。2.2甲方应以诚实守信、勤勉尽责为原则，为乙方提供产品咨询服务和后续客户服务给予相应的协助与配合。2.2.1甲方应乙方提供服务的需要，向乙方提供相关信托计划的产品信息；2.2.2甲方应指定接口人协助乙方为客户办理信托计划的预约、购买和服务，如遇接口人变更，应及时告知乙方；2.2.3甲方应乙方提供服务的需要，为乙方

4、向其所服务客户解答或解决问题而给予相应的配合与帮助；2.2.4甲方及时向乙方提供信托单位净值、投资总结、策略报告等，并适当参与乙方组织的客户见面会和其他客户服务方式。三、乙方所服务客户、合作金额的界定、合作保护3.1在本协议有效期间，由乙方推荐，并于当次成功加入信托计划的客户，视为乙方所服务客户，其当次加入的签约资金金额计入合作金额，由双方书面确认。签约资金金额以投资资金到达信托计划资金专用账户并加入信托计划的金额为准。双方同意，乙方所服务的客户正式加入信托计划后，甲方应在3个工作日内以书面方式通知乙方；同时，双方应在每个月结束后的

5、5日内，核对上一个月由乙方推荐并最终成功加入信托计划的客户及其合作金额的数据，并书面确认。3.2乙方所服务客户及合作金额争议的解决如争议发生在甲方和乙方之间，若乙方能向甲方提供该客户签署的相关书面证明，则甲方确认该客户为乙方所服务客户，并将该笔金额归属于乙方，计入合作金额。3.3对乙方的合作保护合作过程中，甲方应该本着诚信合作的原则，保护乙方所服务客户并维护乙方权益，包括但不限于：1）未经乙方书面同意，不得向任何第三方透露乙方所服务客户的信息和甲乙双方的合作信息；2）甲方接口人和相关人员，不得以任何形式与乙方员工合谋，从而损害乙方利

6、益进而损害甲乙双方长期合作；四、服务费用54.1甲方应支付给乙方服务费用作为乙方向其所服务客户提供投资咨询服务与后续客户服务的报酬，包括初始费用和持续费用。4.2初始费用：甲方承诺在乙方成功推荐其客户正式加入信托计划后向其支付初始费用作为乙方提供相关服务的报酬，乙方收取的初始费用将由其客户在认购（申购）信托计划份额中支付的认购费（申购费）承担，由此发生的税费由乙方自行承担。初始费用的计算规则如下：初始费用＝乙方所服务客户加入某一期信托计划的签约资金金额×1%×（1-相关税费费率）（相关税费费率=8%，下同）4.3持续费用：为在信托计

7、划存续期内，甲方按照信托计划规定获得业绩提成后，乙方将获得所服务客户对应业绩提成。鉴于乙方提供本协议约定的后续客户服务，在满足下列计提条件时，甲方同意支付持续费用作为乙方继续提供相关服务的报酬，计提规则如下：业绩提成＝（该开放日计提浮动信托报酬及特定信托计划利益前的信托单位累计净值-历史开放日最高信托单位累计净值）×提取比例×该开放日乙方所服务客户所持有的信托单位总份数×（1-相关税费费率）¨计提浮动信托报酬及特定信托计划利益前的信托单位净值=（信托计划资产总值-固定信托报酬或信托管理费-保管费-投资顾问管理费-其他由信托财产承担的

8、费用）÷信托单位总份数¨（当乙方服务客户购买金额小于4000万时，提取比例为3%；当乙方客户购买金额大于等于4000万，提取比例为4%）。4.4经第一次购买确认为乙方所服务客户，再次购买甲方担任合法投资顾问发行的信托计划仍视为乙方所服