关于加强政府出资产业投资基金

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1、关于加强政府出资产业投资基金信用信息登记管理的意见为深化投融资体制改革，规范政府出资产业投资基金信用信息登记管理，促进政府出资产业投资基金行业持续健康发展，提高政府资金使用效率，根据《公司法》、《合伙企业法》、《国家发展改革委关于印发〈政府出资产业投资基金管理暂行办法〉的通知》（发改财金规〔2016〕2800号）、《财政部关于印发〈政府投资基金暂行管理办法〉的通知》（财预〔2015〕210号）、《国家发展改革委办公厅关于印发〈政府出资产业投资基金信用信息登记指引（试行）〉的通知》（发改财金规〔2017〕571号）、《四川省发展和改革委员会印发〈关于加强政府出资产业

2、投资基金信用信息登记管理的意见〉的通知》（川发改财金〔2017〕585号）等法律法规和有关文件精神，结合我市实际，提出以下意见。一、指导思想全面贯彻落实党的十九大精神，按照《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕18号）要求，优化政府投资方式，进一步发挥政府资金的引导作用和放大效应，强化基金风险防控，提高政府资金使用效率，加强政府出资产业投资基金信用信息登记管理，吸引社会资金投入我市重点领域和重大项目。二、工作目标—7—通过加强政府出资产业投资基金信用信息登记管理，规范政府出资行为、促进基金行业持续健康发展，提高政府资金使用效率。加强政府出

3、资产业投资基金、基金管理人和从业人员信息管理，突出事中事后监管，加强廉政风控管控。通过登记管理、运行监测、信用评价和绩效考评等方式，健全部门监管、联合监管、惩戒监管制度，对政府投资基金方向、信用信息进行监督管理。三、登记对象政府出资产业投资基金，即有政府（含所属部门、直属机构）直接或委托出资，主要投资于非公开交易企业股权的股权投资基金和创业投资基金，应该按照规定进行信用信息登记。政府出资资金来源包括财政预算内投资、中央和地方各类专项建设基金及其他财政性资金。四、登记内容登记内容包括基金信息、基金管理人信息、基金股东或合伙人信息、基金委托人信息、投资信息等。原则上实

4、行穿透填报，基金投资信息需穿透填报至被投项目有关情况；合伙人需填报至个人和公司法人。五、登记时限（一）政府出资产业投资基金应在认缴协议签订后20个工作日内，由基金管理人通过系统填报完成登记。本意见出台前签订认缴协议的基金，应于意见出台后两个月内完成登记。—7—（二）基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，按要求通过登记系统更新基金运作信息。政府出资产业投资基金和基金管理人信息发生重大变更的，基金管理人应于10个工作日内通过登记系统提出变更登记申请。（三）每个会计年度结束后4个月内，按要求通过登记系统报送投资运作情况，并提交基金及基金管理人年度财务报告、年度

5、业务报告和托管报告。其中，年度财务报告应当经注册会计师审计，能够准确反映登记的基金和基金管理人资产负债和投资收益等情况；年度业务报告能够准确陈述登记的基金和基金管理人历史沿革、组织管理架构、资本资产状况、经济社会贡献情况、投资运作及典型投资案例等。六、登记流程（一）政府出资产业投资基金管理人通过互联网访问全国政府出资产业投资基金信用信息登记系统（网络地址为https://106.39.125.75/）进行登记。（二）政府出资产业投资基金首次申请登记完成后5个工作日内，基金管理人按审核权限向国家发展改革委或省发展改革委书面提交基金设立相关批复文件、基金和基金管理人工

6、商登记文件与营业执照（如适用）、基金章程、合伙协议或基金协议、基金管理协议（如适用）、基金托管协议（可延后补交）、基金管理人的章程或合伙协议、基金投资人向基金出资的资金证明文件、基金管理人公开征选办法及确认文件（如适用）、基金管理信用信息登记承诺函等材料（附光盘）。—7—（三）发展改革部门在收到书面材料后进行材料齐备性核对。登记材料齐备的，5个工作日内在系统中予以确认，登记系统自动生成相应的基金登记编码；登记材料不齐备的，发展改革部门通过登记系统明确告知需要补充的材料清单。（四）发展改革部门在基金登记确认后30个工作日内完成产业政策符合性审查。通过产业政策符合性审

7、查的，发展改革部门在系统中予以确认，完成信用信息登记。未通过产业政策符合性审查的基金，发展改革部门通过登记系统出具整改意见告知书，抄告有关部门或地方政府，并以适当方式向社会公告。七、审核权限各级地方政府或所属部门、直属机构出资额50亿元人民币（或等值外币）及以上的基金，由国家发展改革委负责登记信息的材料完备性和产业政策符合性审查。各级地方政府或所属部门、直属机构出资额50亿元人民币（或等值外币）以下的基金，由省级发展改革部门负责登记信息的材料完备性和产业政策符合性审查。—7—公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该基金公司作为基金管理人履行登记手续。采用母子基金模

8、式运作的，