国际垂直专业化对中国工业行业全要素生产率变动的影响——基于垂直fdi与国际外包的比较

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1、厦门大学学位论文原创性声明本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成果。本人在论文写作中参考其他个人或集体己经发表的研究成果，均在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和《厦门大学研究生学术活动规范(试行)》。另外，该学位论文为(国际垂直专业化对中国出口产品技术复杂度的影响研究(项目批准号：20138181))课题(组)的研究成果，获得(国际垂直专业化对中国出口产品技术复杂度的影响研究(项目批准号：20138181))课题(组)经费的资助。声明人(签名)：林粥l√匍IL}年S月沈日厦『]大学学位论文著作权使用声日月f㈣螋本人同意厦门大

2、学根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位论文(包括纸质版和电子版)，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。本学位论文属于：()1．经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于年月日解密，解密后适用上述授权。，(r√)2．不保密，适用上述授权。声明人(签名)：梓嘲冽中年5月沈日摘要如何提升一国全要素生产率(TFP)，实

3、现产业升级与技术进步进而推动一国经济长期均衡发展，是各国学者们共同关注的热点问题。二十世纪九十年代，随着经济全球化的进一步深入和国际分工的细化，国际垂直专业化分工与贸易得到迅速发展，无论是分工的广度还是分工的深度都超过了以往国际分工与贸易的方式。改革开放以来，特别是加入WT0之后，我国也积极融入经济全球化的浪潮之中，广泛参与国际垂直专业化分工与贸易。国际垂直专业化的发展为全要素生产率变动这一研究热点增添了新的内容。究竟国际垂直专业化对中国工业行业全要素生产率变动有无影响，影响的方向是什么，影响的程度有多大，影响的具体途径是怎样一一是提升了技术水平

4、还是提高了技术效率?更进一步地，如果我们根据国际垂直专业化在生产组织和贸易方式上的不同，区分为企业内的垂直FDI与企业间的国际外包，那么这两种国际垂直专业化分工与贸易方式对全要素生产率的影响程度会不会存在差别?对上述问题的思考，构成了本文研究的初衷。分析中国工业行业参与国际垂直专业化的程度有利于考察我国在国际分工体系中的地位；分析当前我国工业行业全要素生产率，有利于了解我国自身的科技能力与水平；探究国际垂直专业化对全要素生产率及其分解指标的影响，比较不同生产组织和贸易方式的国际垂直专业化对中国工业行业全要素生产率的影响程度差异，有利于我们针对不同

5、行业制定和执行差异化的国际垂直专业化政策。鉴于此，本文通过理论分析与实证检验，深入探讨国际垂直专业化对中国工业行业全要素生产率变动及其分解指标的影响，并将国际垂直专业化区分为垂直FDI和国际外包，构建了垂直FDI指数和国际外包指数，对中国参与垂直FDI和国际外包的程度进行了更为准确的测算，并比较了这两种形式的国际垂直专业化对中国工业行业全要素生产率变动及其分解指标的影响程度差别。本文得到了一些具有启发性和参考价值的结论：从总体影响上看，国际垂直专业化对工业行业的全要素生产率的提高起到正向促进作用，与垂直FDI相比，国际外包更能促进中国工业行业的全

6、要素生产率的提升。从影响途径上看，垂直FDI对全要素生产率的提高主要是通过促进行业技术水平的进步这一途径来实现的，而对技术效率的影响并不显著；而国际外包对全要素生产率增长的促进和提高，即体现在技术水平的改进上，也体现在技术效率的提升上。从不同行业上看，国际垂直专业化对全要素生产率增长的影响存在差别。关键词：国际垂直专业化；全要素生产率3AbstractStudiesonChina'seconomicdevelopment，industrialupgradingandtechnologicalprogresshavebecomeprominenti

7、nacademiaathomeandabroad．Manyscholarshavelaunchedresearchinthisfieldfromdifferentangles，theTotalFactorProductivityisoneofthehotresearchtopics．Since1990，InternationalVerticalSpecializationandtradehasbeendevelopingrapidly，morethanthepreviousinternationaldivisionoflaborandtradef

8、romboththebreadthanddepthofdivisionoflabor．ThedevelopmentofInternati