创新型企业绩效评价研究

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1、武汉理工大学博士学位论文创新型企业绩效评价研究姓名：张林申请学位级别：博士专业：管理科学与工程指导教师：张友棠2012-12-08摘要经济全球化进程加快，知识经济飞速发展，世界各国都在努力提高自己的综合实力以适应经济发展的新趋势和新要求。为顺应世界经济发展的步伐，使中国尽早立于世界强国之林，增强自主创新能力，建设创新型国家以及大力发展创新型企业的内容在党的十六届五中全会和全国科技大会上作为国家重要的发展战略。我国的一个伟大战略目标就是在2020年建成创新型国家。企业是国家创新体系的基础和重要组成部分，故建设创新型国家的核心和主体内容之一就是建设创新型企业。创

2、新型企业是指拥有自主知识产权、核心技术和知名品牌，并在国际上有较强竞争力，以不断创新来激发企业持续稳定的发展的新型企业。其活动的指导思想为不断创新的观念和组织文化，其创新手段为自主研发、消化吸收、再创新，通过技术创新来支撑企业的创新研发。截至目前，共有国家和省级约500个创新型企业。在创新型企业建设过程中，如何客观、科学地评价创新型企业创新能力所带来的经营绩效逐渐成为理论界和实务界研究的热点问题。但由于创新型企业是一类新型企业，目前尚未有适用于创新型企业的定量与定性相结合的绩效评价方法，因此，对于创新型企业绩效评价进行研究是具有现实和理论的双重意义。结合国内

3、外现有绩效评价的研究现状，分别以创新型企业的核心理论、支撑理论、相关理论作为文章的理论支撑，其中创新型企业绩效评价的核心理论包括创新理论、绩效评价理论；创新型企业绩效评价的支撑理论包括企业生命周期理论、协同理论、知识管理理论；创新型企业绩效评价的相关理论包括利益相关者理论、权变管理理论。将以上理论作为理论基础并结合系统工程学、管理学、技术经济学、统计学等相关数量经济学科的集成方法研究创新型企业绩效评价，分别构建数据包络分析模型(DEA)和神经网络模型，并进行模型的应用分析。本文的研究成果主要有：(1)探讨了创新型企业绩效评价方法的创新。从基本功能和特殊功能两

4、方面对创新型企业绩效评价进行功能定位，其中特殊功能为激励企业创新活动、激发员工创新动力、形成企业创新文化三方面的特殊功能。(2)分析了创新型企业绩效评价的特征，以及现有传统绩效评价对于创新型企业的不适应性。分别对数据包络分析和神经网络应用于创新型企业绩效评价的优势进行分析。创新型企业绩效评价指标体系设计，其中包括DEA模型的输入输出指标体系和神经网络模型的八个层面指标体系。(3)应用数据包络分析方法(DEA)，构建创新型企业绩效评价模型。数据包络分析法是一种统计学分析方法，具体包括：总效率分析、规模报酬分析、变量分析、敏感性分析等，从四个方面对创新型企业绩效

5、进行综合、客观评价，避免人为赋权的主观性，使其评价更有说服力，更接近绩效的实际状态。在此基础上，选择电子信息产业16家上市公司作为样本，并运用DEAP2．1软件对创新型企业绩效评价进行实证分析。(4)运用广义方差极小法，从财务状况、经营成果、技术创新、知识管理创新、市场创新、制度创新、文化创新、业务流程等八个层面进行创新型企业绩效评价指标设计，搜集大量创新型企业数据，应用神经网络一卡尔曼滤波模型，构建创新型企业绩效评价模型，该模型通过量化专家对创新型企业绩效水平的评价，得出i．评价的最优方程，避免人为赋权的主观性，使其评价更有说服力。然后，以A电子公司和B电

6、子公司两个创新型企业为例，进行案例分析，应用所得神经网络模型对两个企业进行绩效评价，分别确定造成各企业绩效水平不高的弱势指标，并进行重点分析，分别提出提高A电子公司和B电子公司创新型企业绩效的对策。(5)结合规范分析和实证分析提出提高创新型企业绩效的对策。包括以下六个方面：一是加强政府部门的监管和支持；二是加大技术创新投入力度；三是提高区域创新能力；四是建立企业创新机制；五是加强产学结合；六是重视市场发展。对于创新型企业绩效评价的研究是迫在眉睫的问题，本文通过绩效评价方面的研究可以推动创新型企业的创新管理，使企业的创新能力得到进一步的增强，提高整体经营绩效，

7、此研究也可加大企业的竞争力，让企业保持长期可持续性的发展。关键词：创新型企业；绩效评价；绩效形成机理；绩效评价指标AbstractBasedonthenewtrendsaJldnewdemalldsofrapiddevelopmentknowledgeeconomy，aUcountriesintheworldarema妯nge硒rtstoiml)rovetheircomprehensiveabilityinordertocomplywiththepaceofdevelopmemoftheworld，tohavetheabilityremainpowerfhl

8、nationsintheworld．1锄n，ourc