xx商业银行科技信息系统运行管理办法

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1、XXX商业银行科技信息系统运行管理办法（暂行）第一章总则第一条为规范XXX商业银行科技信息系统的运行管理工作，防范科技信息系统运行风险，支持保障业务营运和经营管理活动，依照《商业银行内部控制指引》和《商业银行信息科技风险管理指引》，特制定本办法。第二条本办法所称科技信息系统，是指营业和管理所用的各类计算机系统及网络，包括：主机、服务器、个人计算机、便携式计算机、终端、打印机、网络设备、信息安全设备、存储设备、通信线路、机房场地环境和其他外围设备，以及系统软件、应用软件、工具软件、数据及其载体等。第三条本办法所称运行管理工作，是指对科技信息系统的日常运行监控、管理与维

2、护、事件管理、应急管理、变更管理、技术支持、运行风险管理、运行服务管理、运行人员管理等工作。第四条XXX商业银行科技信息系统的运行管理工作都应遵守本办法。第五条科技信息系统的运行管理工作遵循以下原则：（一）服务客户原则。运行管理工作遵从“以客户为中心、以服务为导向”的宗旨，支持保障我行业务发展和经营管理，不断提高银行客户和内部用户满意度。（二）安全运行原则。有效控制运行风险，确保系统安全、可靠、稳定运行。（三）遵章合规原则。遵守国家法律法规，遵守行业及监管部门的规章和技术标准的要求，符合XXX商业银行19相关管理制度和技术规范的规定。（一）持续改进原则。对运行管理工

3、作，应当加强科研开发，推广并使用先进的管理方法、技术和工具，不断提高运行服务水平。第一章　工作职责第一条科技信息部负责全行科技信息系统的运行管理工作，负责全行运行管理体系的建立和完善。负责根据国家和行业标准、法规以及XXX商业银行科技信息系统实际情况，制定科技信息系统运行战略规划和管理策略。第二条科技信息部是XXX商业银行科技信息系统运行管理工作的实施和执行机构，主要职责是：（一）牵头组织我行科技信息系统运行管理和技术支持保障工作；（二）负责组织系统基础设施建设、扩容、升级、改造等实施工作；（三）承担我行科技信息系统的运行、监控、管理和维护工作；（四）负责提供我行科

4、技信息系统生产服务，集中受理运行技术支持服务请求；（五）指导、督促各支行科技信息系统运行管理工作的实施和执行。第三条科技信息部负责所开发应用系统的运行技术支持。主要运行职责是：（一）负责组织制定新系统投产上线实施方案；（二）在运行事件和故障处理中提供应用软件技术支持，修正应用软件缺陷，协助解决系统疑难问题；（三）19在系统基础设施扩容、升级、改造等工作中，负责应用软件移植、优化、测试和验证。第一条负责受理关于系统运行服务的投诉、咨询和支持请求，负责业务系统用户管理和相关业务参数管理等业务运行工作。负责制定系统运行保障计划、系统应急计划和系统容灾备份计划，并实施科技信

5、息系统的测试和应急演练。第二条科技信息部是辖内科技信息系统和网络的运行维护管理部门，负责按照我行科技信息统一规划，承担辖内科技信息系统、网络等基础设施的建设和升级工作，按照我行科技信息系统运行管理制度要求，为辖内科技信息系统的安全运行提供可靠的技术支持保障。第三条各业务部门比照部门职责分工承担本行社范围内科技信息系统运行相应的管理工作。第三章　岗位与人员管理第四条运行工作岗位设置要遵循“职责明确、权限分离、相互制约、工作高效”的原则，明确定义岗位职责和任职资格、能力与限制条件要求。第五条根据岗位和工作量确定运行人员总量，根据系统安全策略及岗位需求配置运行人员，对于关

6、键岗位必须配备备份人员，对于不相容岗位，严禁同一人员兼任。第六条我行运行管理工作的关键岗位至少应包括：信息安全管理岗位、系统管理岗位、网络管理岗位、安全值班岗位。不相容岗位设立原则为关键岗位之间互不相容。第七条科技信息部可根据辖内网点规模和实际工作需要确定运行人员的配备数量，原则上运行人员要有备份。第八条运行人员上岗前要进行任职资格审查和技术培训，关键岗位人员上岗前还须签订安全保密协议。科技信息部19应按人事考评制度定期对运行工作岗位人员进行考核，对考核不合格人员提请人力资源部及时调离或辞退。第一条运行人员离职时，应收回其保管的全部信息资产和运行管理权限。第四章生产

7、需求管理第二条科技信息部运行组、开发组根据我行科技信息系统安全等级定级、信息安全管理策略和运行服务需求，明确基础设施的可用性、安全性、容量与性能、服务持续性等目标，按照基础设施架构规范提出系统、网络、通信、环境等配置和建设方案。第三条科技信息部运行组负责提出运行管理功能需求，对系统运行状态监控与报告、日常管理、作业调度、维护、差错处理等所需的各模块功能进行定义和描述，对系统运行管理组织、批处理时间窗口等提出要求。第四条科技信息部开发组负责提出系统资源需求，运行组根据资源需求，确定系统、网络、存储等硬件设备型号及数量、软件平台类型及许可证数量、系统IP地址、通信线