中国区际产业转移的自主创新效应研究

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1、⑧论文作者签名：应经云指导教师签名：／彰龙冶论文评阅人1：评阅人2：评阅人3：评阅人4．评阅人5：答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4：委员5：‘、’J、．．、Author’Ssignature：一‘●‘Supervisor7Ssignature：Thesisreviewer1：Thesisreviewer2：Thesisreviewer3：Thesisreviewer4．Thesisreviewer5：Chair：(CommitteeoforaldefencelCommitteemanDateoforaldefenc

2、e：删4f一燃笋●●l2345浙江大学研究生学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：／参啐及签字目期：为，／年厂月／力日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解逝姿态堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查

3、阅和借阅。本人授权逝’江盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：励及签字日期：为J／年厂月／-2JEI导师躲磊自哆签字日期：加cf年厂月％日浙江大学博士学位论文中国区际产业转移的自主创新效应研究摘要自主创新是当前区域经济发展的热点议题，提高自主创新能力已上升为我国地区乃至国家战略。在经济全球化和区域一体化背景下，地区自主创新能力不仅取决于区域研发创新投入的内源式创新，而且还取决于从其他地区获取技术

4、研发外溢的程度。其中区际产业转移已成为我国地区尤其是欠发达地区获取外源性技术研发外溢的主要渠道，因而区际产业转移对自主创新的溢出效应是当前经济学研究中一个较为新颖的论题，自主创新效应也是我国实施产业转移过程中国家战略预期的关键之一。"-3前国内外有关产业转移对自主创新溢出效应的研究，更多的集中在以直接投资为主要载体的国际产业转移对东道国自主创新的影响，以及区际产业转移中自主创新的必要性、缺失原因等定性分析上。有关区际产业转移对地区自主创新影响的机理分析和经验性实证研究明显不足，尤其是针对我国特定区域，分析国内区际产业转移对自主创

5、新溢出效应的理论和实证专题研究更是缺乏。因此，积极研究国内区际产业转移的自主创新效应，系统地探讨其作用机制及其影响因素，无疑具有重要的理论价值和现实意义。在梳理相关研究文献的基础上，本文按照区际产业转移对自主创新溢出的效应、区际产业转移对自主创新溢出的作用机制及其影响因素的研究思路展开理论研究，并运用安徽和重庆2004-2008年地区与行业层面的面板数据，实证检验区际产业转移对地区自主创新的影响。本文的主要研究内容与研究成果有以下方面：论文的数理研究中，本文通过运用数理模型，推导了区际产业转移对自主创新溢出的效应。(1)依据区际

6、产业转移对自主创新溢出的主要影响方式，构建了区际产业转移自主创新效应的理论框架，提出技术研发溢出效应、技术直接转移效应和集聚效应三种创新效应，并进行了详细的论证。分析显示，本地学习吸收效率越高，区际产业转移的技术研发溢出效应越大；本地人力资本积累越快，技术直接转移效应促使本地技术创新越明显；区域产业集聚与本地自主创新呈倒u形的关系。(2)论证了区际产业转移对自主创新溢出的作用机制和影响因素，分析表明，区际产业转移创新效应的传导机制分为行业内水平溢出的四种创新机制和行业间垂直溢出的链接一创新机制，以及中间产品一创新机制和集聚一创新

7、机制；浙江大学博士学位论文中国区际产业转移的自主创新效应研究分析表明区际产业转移的创新效应还受到地区层面的经济发展水平、人力资本存量、研发投入、经济开放度、基础设施和产业集聚因素以及行业层面的技术差距因素的影响。论文的实证研究中，本文分别从安徽和重庆地区与行业层面检验了区际产业转移对自主创新的溢出效应及其影响因素。(1)检验表明，在地区层面，区际产业转移对地区自主创新产生显著正向的溢出效应，验证了区际产业转移自主创新效应的存在性。分组回归结果进一步表明，这种创新溢出效应主要体现在一些技术水平相对较低的实用新型和外观设计专利方面，

8、在技术水平相对较高的发明专利方面，区际产业转移的创新溢出效应不显著。而影响区际产业转移自主创新效应的因素研究表明，人力资本存量、研发支出、地区经济发展水平、基础设施和产业集聚程度对区际产业转移的自主创新效应产生显著正向的影响；地区经济开放度对区际产业转移创新溢出