信托计划书-明达资产

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1、《深国投•明达证券投资集合资金信托合同》之附件一：深国投·明达证券投资集合资金信托计划书编号：2005-020-JHS001特别提示本信托受托人──深圳国际信托投资有限责任公司是经中国人民银行批准成立的具有经营信托业务资格的金融机构。受托人保证“深国投•明达证券投资集合资金信托计划书”（以下简称“本计划书”）内容的真实、准确、完整。本计划书符合《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》及其他相关法律法规的有关规定。本计划已报中国银行业监督管理委员会深圳监管局备案。一、信托计划名称本信托计划的名称为深国投•明达证券投资集合资金信托计

2、划。二、信托计划类型本信托计划的类型为指定用途集合资金信托。三、信托计划目的对信托财产进行专业化的管理和运用，谋求信托财产的稳定增值。四、信托资金运用方案（一）信托资金的运用信托资金指定用于投资在上海证券交易所或深圳证券交易所公开挂牌交易或已经公开发行并即将公开挂牌交易的除基金以外的证券产品。如本信托扩大投资范围，受托人须征得全部委托人的书面同意，并与投资顾问就增加的投资品种签订补充协议。（二）信托资金运用当事人1、受托人受托人系深圳国际信托投资有限责任公司。受托人代表委托人的利益，负责1/16对整个信托计划的管理。有关受托人的具体情况见

3、本计划书第十六条。2、投资顾问投资顾问系深圳市明达投资顾问有限公司，前身是太阳世纪投资咨询公司，拥有以刘明达先生为核心的投资团队，建立了以“积极价值投资法”为核心的投资思想，逐渐形成自己独特的操作风格。住所为深圳市深南东路5045号深业中心大厦3002A，企业营业执照号为深罗司字S15590。投资顾问负责向受托人提交证券组合并对其中所涉及的品种进行研究、出具交易计划书等事项，具体见《深国投•明达证券投资集合资金信托投资顾问合同》。3、托管银行托管银行系中国工商银行深圳市分行，截止2004年末，分行本外币存款余额1049亿元，本外币贷款余额

4、681亿元，实现利润16.13亿元；营业网点113个。托管银行负责本信托项下所有货币资金的托管及信托资金划拨和保管、办理信托单位认购、赎回、分红、净值计算等事项，具体见《深国投•明达证券投资集合资金信托托管合同》。4、证券托管人证券托管人系国信证券有限责任公司，注册资本为人民币20亿元，总资产63亿元，为中国证监会认可的创新试点券商。证券托管人负责保证证券账户上的资产安全、提供资金对账单、证券交易卖差资金划拨等事项，具体见《深国投•明达证券投资集合资金信托证券委托监管协议》。（三）信托资金的运用方式1、投资顾问向受托人出具证券组合，证券组

5、合包括上海证券交易所或深圳证券交易所公开挂牌交易或已经公开发行并即将公开挂牌交易的除基金以外的证券产品，包括股票、债券、回购等。受托人审核证券组合中的上市公司和其他投资品种，并决定是否将其纳入投资目标。2、投资顾问向受托人下达经投资顾问法定代表人签字并加盖公章的交易计划书，交易计划书只能在证券组合的范围中选择交易品种。受托人在收到交易计划书后，在证券账户上进行证券投资操作，但受托人对交易计划书有异议时可不予执行。如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所闭市等原因导致交易计划书不能执行，则执行该交易计划书的时间顺延至下一个能够执行的工

6、作2/16日。受托人不得执行非投资顾问提交的交易计划书。3、当出现信托合同中规定的信托终止条件时，本信托进行清算，停止购入证券品种，除非遇到证券停牌或其他原因无法卖出，受托人按照自己的专业判断卖出持有的所有证券品种并清算头寸。（四）信托资金划拨1、对于证券交易买差资金，托管银行在下一个工作日根据证券托管人提供的资金对账单和受托人的划款指令付款。2、对于证券交易卖差资金或证券派息，证券托管人在下一个工作日划入信托账户。五、信托财产的衡量（一）信托单位定义信托单位是用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的单位，受益人所享有的受益权以信

7、托单位与信托单位净值的乘积表示。信托单位的数量表明了在估值日的时点上，受益人的受益权与信托财产总值之间的比例关系。（二）信托单位净值的计算信托资产总值指本信托项下的货币资金（含应收利息）和证券投资市值的总和。计提绩效费前的信托单位净值=（信托资产总值-信托报酬-托管费-投资顾问管理费）/信托单位总份数。信托单位净值=（信托资产总值-信托报酬-托管费-投资顾问管理费-绩效费）/信托单位总份数。托管银行应于每个估值日，在上海证券交易所和深圳证券交易所下午收市后，按照受托人所投资证券的收盘价（若该日没有交易，则取该日之前最近一个交易日的收盘价）

8、和本信托项下的货币资金（含应收利息），计算信托资产总值和信托单位净值。下一个工作日公布信托单位净值。（三）信托单位的估值日和开放日托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日期，即每月1