中信建投-庸恳新三板3号资产管理计划

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1、产品名中信建投-庸恳新三板3号资产管理计划规模 20000万投资领域金融投资类期限24个月付息方式按年结息认购起点100万预期年化收益率100万(含)以上：20%资金用途主要投资于在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的特定股票等，在严格控制投资风险的前提下，力争为资产管理人创造较高的当期收益和绝对回报。还款来源1、资产管理计划主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌交易的特定股票等，银行存款以及以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。2、其中，通过全国中小企业股份转让系统买入获得的股票投资比例按市值计算

2、为委托财产净值的0-100%，存款类品种的投资比例为委托财产净值的0-100%。风控措施1、本计划不得投资于限售期超过计划到期日前1个月的股票。2、按买入成本计算，投资于单只股票占计划资产净值的比例不超过50%。3、按买入成本计算，计划合计投资管理公司委托财产关联方股票的比例不得超过计划净值的50%。4、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。由于包括但不限制于证券市场波动、上市公司合并、组合规模变动等资产管理人之外的原因导致的投资比例不符合约定的投资限制或禁止投资政策，为被动超标。发生上述情形时，资

3、产管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的合理期限内进行调整，以满足法律法规以及投资政策的要求。法律法规另外规定的从其规定。项目亮点新三板的未来展望1、市场扩容，未来3年内新三板挂牌企业预计将以每年1500家的速度增加，到2017年末达到7000家至1万家。2、转板制度的落实，今年两会上民建中央建议2015年重点推进升板和降板制度3、新三板市场分层的推进，预计年底推进，共分为A、B、C三层结构：A层为竞价交易层，B层为做市商交易层，C层为协议转让交易层，同现在的纳斯达克4、投资门槛的降低融资项目介绍一、新

4、三板投资策略本资产管理计划将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上，分析和判断利率走势并综合考虑种类各类投资品种的收益性、流动性和风险特征，对基金资产组合机型积极管理。1、分散化投资，对所有拟投项目进行尽职调查，减小风险、增加收益2、由管理人和投资策略顾问组成投决会和风控委员会，对项目进行民主表决以及风险控制3、同证券公司进行战略合作，确保项目来源的质量，例如中信建投证券、西部证券、申万宏源证券等4、本计划根据中国经济社会的机构性变化和趋势性规律，投资于已经全国中小企业股份转

5、让系统挂牌交易的特定股票等。在实际投资中将优先考虑具有较好的行业发展空间的高成长性新三板挂牌公司。筛选标准：（1）公司所处的行业当前及未来发展趋势良好，符合国家产业政策。（2）公司在行业中有较高的成长性，具有明显的竞争优势。（3）公司股票具有较好的流动性。二、货币市场工具投资策略本资产管理计划将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上，分析和判断利率走势并综合考虑种类各类投资品种的收益性、流动性和风险特征，对基金资产组合机型积极管理。融资方介绍上海庸恳资产管理有限公司上海庸恳资

6、产管理有限公司专注于资产管理业务，公司地处陆家嘴金融商圈，公司主营业务涵盖债券、股票、期货、对冲基金，还包括MOM等领域。公司拥有国内私募基金管理人资格，现为中国证券业协会会员、中国证券投资基金业协会会员。目前公司管理资产逾10亿元人民币，已经投资了数个公司，旗下资金最高收益已达224%担保方介绍中信建投基金管理有限公司公司性质：公募基金管理公司注册地：北京成立时间：2013年9月26日注册资金：1.5亿主营业务：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务等股东背景：中信建投证券股

7、份有限公司、航天科技财务有限责任公司和江苏广传广播传媒有限公司，持股比例分别为55%、25%和20%过往管理股票—中科招商中科招商(832168)自3月20日新三板挂牌以来，发行价从18元/股一路飙升，3月24日买盘报价已升为48.8元/股，高出发行价171%，但因现有股东惜售，仍未有成交出现。总市值接近650亿元，目前雄踞新三板总市值第一名。3月19日，中科招商展开了18元/股定增路演，因众多机构趋之若鹜，中信建投为控制到场人数将认购门槛金额大幅提高，门槛从2000万-3000万调整为1亿左右，最终仅开放35

8、个中科招商项目背景介绍定增名额，募集规模50.4亿元核心投资经理1、高勇职位：投资总监具备证券分析与基金从业资格。2003年进入金融机构工作，拥有11年的金融机构及证券期货市场投资经验。2008年开始专注黑色产业链领域的研究，具有良好的市场调研能力，对行业动向具有极好的把握度和敏锐度。曾执掌上海黑色金属流通领域超大型贸易商的期货投资部，负责公司现货套保、期货投资业务，操作稳健，业绩卓著