农民专业合作社社员参与行为研究 (1)

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1、浙江大学博士学位论文摘要摘要民主控制是合作社区别于公司等其他企业组织形式的本质性规定之一，而实施合作社民主控制的主体正是广大合作社社员．正是基于社员对合作社事务的积极参与，合作社才能顺利实现民主控制，进而实现组织规范运行．由于市场竞争压力和成员异质性，目前中国农民专业合作社的社员参与行为有可能与西方传统状态有了明显差异，对此，理论界还缺乏科学认知和系统阐释，从而无法准确地指导实务部门该如何推进社员参与下的规范治理．鉴于此，本文试图针对农民专业合作社的社员参与行为展开研究，科学回答社员参与对社员收益和满意度，以及其对合作社结构和绩效所可能造成的影响，以便为相关决策主体提

2、供参考。本文的具体内容主要包括以下几个方面：第一，社员异质性与参与动机。本章分析了农民异质性特征和社员差异化参与动机，并且基于二元logistic模型研究了影响社员入社动机类型的因素；研究发现农民社员具有差异化的入社动机，不但如此，具有服务导向型动机特征的农户更加可能展现出规模生产特性．第二，社员参与角色与参与行为。本章探讨了社员参与角色与参与行为，并且借助于tobit模型和多变量probit模型研究了影响社员参与行为的因素；研究发现社员的业务参与、资本参与和管理参与水平并不相同，那些在合作社进行资本和业务参与的社员更加积极地参与合作社的管理事务．第三，社员参与行为与

3、参与效果。本章阐述了社员的参与效果，并且借助于路径分析方法研究了社员参与行为对社员经济收益和满意度的影响机理；研究发现不同的社员参与行为会形成不同的社员参与效果，包括社员的经济收益和满意度。第四，社员参与与合作社结构。本章解释了合作社股权、惠顾和治理结构特征．以及社员参与对合作社股权、惠顾和治理结构所可能造成的影响，并且进行了描述性统计检验；研究发现社员资本、业务和管理参与下的合作社组织结构并不均衡，少数核心成员在合作社结构中地位突出．第五，社员参与与合作社绩效。本章引入了新的合作社绩效测量方法并且验证了其合理性，然后通过多元回归模型分析了社员参与下的合作社股权、惠顾

4、和治理结构对合作社绩效所可能造成的影响；研究发现社员资本和业务参与下的均V浙江大学博士学位论文摘要衡股权和惠顾结构并不利于合作社绩效的提升，而社员广泛管理参与下的治理结构可能会对合作社的绩效产生一些正面作用。研究启示：(1)中国的农民专业合作社应建立合理的入社标准，坚持入社自愿原则，并制定差异化服务策略服务于不同类型的社员；(2)鼓励社员人人入股，并限制理事长等少数核心成员的持股比例；(3)鼓励推行符合法律要求的基于惠顾额和股金的盈余分配制度，并且制定针对社员与非社员的差异化的产品服务策略；(4)鼓励社员参与管理，并且通过鼓励社员的资本和业务参与间接地促成其管理参与；

5、(5)正视社员的非经济期望与需求；(6)政府部门要通过制度化的监督和考评机制遏制合作社核心成员排斥普通社员参与的行为；(7)通过法律法规的调整，制度性地解决社员参与问题。可能创新：(1)就研究视角而言，提出了社员参与的分析框架，并且创新性地将社员参与划分为资本参与、业务参与和管理参与三个维度进行分析，进而阐明了社员参与的机理；(2)就研究理论而言，丰富和拓展了参与理论，本文将政治学领域的民主参与理论和管理学领域的员工参与理论拓展到合作社组织领域，相关研究成果可能将会推动现有的参与理论在中国情境下的发展，更有机会丰富基于中国情境的合作社理论体系；(3)就研究方法而言，首

6、次引入了管理学领域中研究中国企业绩效问题时常用的感知评价方法，拓展了合作社绩效评价的思路，是一个不错的研究方法上的创新尝试，不但如此，在分析社员参与行为的影响因素时，尝试运用多变量probit估计方法对方程进行联合估计，体现了为消除内生性问题对方程影响所做的方法改进努力．关键词：农民专业合作社；社员参与；资本参与；业务参与；管理参与；合作社结构；合作社绩效VI浙江大学博士学位论文AbstractDemocraticcontrolbymembersisoneofthekeycharacteristicsthatdistinguishcooperativesfromoth

7、ertypesofbusinessorganizations．Thedemocraticcontrolincooperativescanonlybeachievedbytheactiveparticipationofmembers，whichsequentiallycontributestothenormalizationofcooperatives’operations．Duetocompetitionsfromthemarketsandmembershipheterogeneity,thebehaviorsofthemembers’partici