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《外商直接投资与技术外溢基于吸收能力的研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、2005年第8期*外商直接投资与技术外溢:基于吸收能力的研究赖明勇包群彭水军张新(湖南大学经济与贸易学院410079)内容提要:通过构建基于中间产品种类扩张型的内生增长模型,本文证实了技术吸收能力对技术外溢效果的决定作用,利用我国1996)2002年30个省市的面板数据进行估计的结果支持了这一结论。进一步实证表明,东部地区人力资本投资相对滞后制约了技术吸收能力,而中西部地区提高技术吸收能力的关键是增强经济开放度。关键词:外商直接投资技术外溢吸收能力内生经济增长一、问题提出尽管利用外资企业的技术转移、外溢成为广大发展中国家吸引外资的主要
2、目的之一,然而各国FDI技术外溢假设的经验性研究结果却存在较大差异(赖明勇等,2003),这提醒我们:东道国企业到底能在多大程度上学习、模仿外资企业的先进技术归根到底取决于东道国自身的技术吸收能力。众多学者从不同角度解释了吸收能力的构成因素,包括人力资本(Borenszteinetal.,1998;Xu,2000)、东道国企业自身研发水平(Griffithetal.,2000;Kinoshita,2000;Keller,2001)、贸易开放度(HolmesandSchmitz,2001)、东道国金融市场效率(Alfaroetal.,2
3、000)等。另一方面,我国长期以来所遵循的/以市场换技术0引资思路也引起了广泛争论。部分学者的实证结果支持了外商企业对我国企业的技术外溢假设,如沈坤荣(1999)、姚洋(1998)、何洁、许罗丹(1999)等。然而,也有研究表明外商企业对我国企业的技术外溢效果受到诸如经济发展水平、国内企业研发能力等的因素制约,如秦晓钟(1998)、何洁(2000)、包群、赖明勇(2002)以及陈涛涛(2003)等。基于已有研究,本文考察了外商直接投资对东道国经济发展的两种影响效应:一是外资企业的产出效应;二是外资企业对东道国研发部门的技术外溢效应。基
4、于这一分类,本文重点讨论了以下三个问题:首先,在本文模型框架中我们区别了外商直接投资的短期产出效应和长期增长效应。其次,与早期开放经济内生增长模型认为技术落后国可以通过简单的技术模仿来实现经济赶超的观点不同(如Rivera2BatizandRomer,1991),本文推导结果表明,本国技术吸收能力是影响模型中技术外溢效果、稳态增长率的关键变量,这也解释了同样实施经济开放、吸引外资的发展思路,为什么不同发展中国家、地区会出现截然不同的引资效果。最后,一些文献指出,一方面外商进入的技术外溢效应有利于缩小各地区之间的经济差距,但另一方面如果
5、外商投资过于集中在某一特定区域则可能拉大各地区的经济水平差距(魏后凯,2002;武剑,2002)。本文则指出外商投资对不同经济区域的影响最终取决于各经济地区的技术吸收能力,通过选取技术吸收能力的度量指标,本文实证考察了不同经济区域的技术吸收能力对FDI技术外溢效果的影响,并进而提出相关政策建议。*本文得到了国家社会科学基金重点项目(04AJL006)、国家自然科学基金(70273010)的资助。感谢匿名审稿人对本文所提出的中肯意见和启发性建议,当然作者文责自负。95赖明勇等:外商直接投资与技术外溢:基于吸收能力的研究二、模型设定本文基
6、本模型类似于Romer(1990)的三部门经济系统:(1)完全竞争的最终产品部门,产量用y表示;(2)垄断性生产的中间产品生产部门,产量用xi表示;(3)研发(R&D)部门。人力资本有两类用途:投入到最终产品部门(HY),与研发部门(Hn),且H=HY+Hn,其中人力资本总量H为给定值。11技术最终产品部门的总量生产函数采用扩展的D2S形式:*NNAB;-1*B*Y=AHYxidi+(exi*)di,A,B>0,A+B=1(1)Q0Q0其中,Y为最终产品的产量;A>0为技术水平参数;HY为投入到最终产品生产部门中的人力资本;*N为国内
7、中间产品的种类数;xi为第i种国内中间产品数量;N表示外资企业提供的中间产品种***;-1类总数,xi*表示从外商企业购买的第i种中间产品数量,xi*e则表示投入到本国最终产品生产的有效中间品投入量,;(;[1)定义为有效中间投入品参数。¹由于东道国当地生产条件、要素禀赋、市场环境、法律体系以及消费偏好与外商企业母国必然存在差异,决定了本国最终产品部门获得的有效中间产品数量必然小于其购买量,即存在EvensonandWestphal(1995)所称的技术使用对环境依赖的/环境敏感性0(circumstantialsensitivity
8、)。N在中间产品部门则采用线性生产函数xi=yi,且用k表示物质资本存量,则有xidi=k。Q0研发部门的知识产出取决于该部门的人力资本投入和已有的知识存量,而后者由两部分组成:一部分是国内的知识存量,另一部分是通过对外
