合规管理安保文明服务

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1、合规、管理、安保、文明服务一、单选1、（）是联社内部一项核心的风险管理活动。A合规B风险预警C风险提示2、合规是商业银行()的共同责任，并应从商业银行高层做起。A全体员工B机关人员C中层干部D联社高管3、（）将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚，并采取其他相应的监管措施。A银监会B人民银行C省联社4、以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件()A资质B经验C专业技能D个人关系网5、我县联社“合规文化建设年”活动时间为（）A半年B一年C两年D五年6、联社的经营原则()A“遵章办事

2、、稳健发展”B“防范风险、创造效益”C“合规经营、稳健发展”D“遵章办事、合法经营”7、绩效考核系统设置要求考核内容以（）考核为核心A效益B利润C效率D绩效8、商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。A合规管理人员B负责人C高管人员D全体员工9、按风险监管核心指标口径，信用社资本充足率指标值应（）A≤8B≥8C≤10D≥1010、我国《商业银行法》规定的商业银行的资产流动性比例不得低于（）。A25%B30％C35%D40%11、商业银行以(）为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自

3、我约束。17A安全性、流动性、效益性B安全性、永久性、效益性C稳定性、流动性、效益性12、对我社绩效考核弄虚作假的信用社，一经查实，取消已获取的荣誉和多兑现的考核工资，并按多兑现金额的（）给予罚款。A2倍B3倍C4倍D5倍13、铜山县农村信用合作联社员工违规违章行为记分考核办法中员工违规违章性质情节轻重将记分标准分为（）个等级。A四B五C六D七14、不属于铜山县农村信用合作联社员工违规违章行为记分考核办法遵循（）原则A有章必循B违章必究C执章必须D惩教结合15、商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和重大损失情况

4、。应针对潜在损失不断增大的风险，建立早期的()。A操作风险评估机制B操作风险报告机制C操作风险预警机制D操作风险控制机制16、以下不属于法律风险的是（）。A商业银行因客户违约而可能形成不良贷款的风险B商业银行的业务活动违反法律或行政法规，依法可能承担行政责任或者刑事责任的风险C商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁，依法可能承担赔偿责任的风险D商业银行签订的合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的风险17、以下不属于操作风险事件的是()A内外部欺诈B客户、产品和业务活动C就业制度和工作场所安全D决策失

5、误18、（）是指由重大事项的决策失误或战略规划的严重偏差所造成的风险。A操作风险B流动性风险C合规风险D战略风险1719、（）是指由内部管理与服务的问题引起自身外部社会名声、信誉和公众信任度下降所造成的风险A声誉风险B信用风险C法律风险D合规风险20、（）是指由不当的法律文书、制度或违约行为或怠于行使自身的法律权利等所造成的风险。A声誉风险B信用风险C法律风险D合规风险21、（）是指因没有遵循法律、规则和准则造成遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A操作风险B流动性风险C合规风险D战略风险22、（）是指由借款人

6、或市场交易对手违约所造成的风险。A声誉风险B信用风险C法律风险D合规风险23、（）是指由市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动所造成的表内和表外业务发生损失的风险。A市场风险B信用风险C法律风险D合规风险24、（）是指由员工操作不当或不完善、有问题的内部程序、系统或外部事件（如自然灾害）所造成的风险。A操作风险B流动性风险C合规风险D战略风险25、（）是指由资金流动性状况出现不足及其波动性所造成的风险。A操作风险B流动性风险C合规风险D战略风险26、全面风险管理框架中符合适用的法律、法规和规章制度的目标是（）A战略

7、目标B经营目标C报告目标D合规目标27、合规机构应当是对高层领导负责的部门，上下级应实现（）领导A垂直B扁平C横向D纵向28、银行董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险情况（）至少进行一次评估。A每月B每季C每半年D每年29、合规部门的原则是（）A合规性B专业性C独立性D强制性1730、合规部门的工作范围和广度应受到内部（）部门的定期复查。A会计B审计C监察D董事会31、责任追究方式中、经济处罚包括（）等内容A赔偿经济损失B解聘C撤职D警告32、合规风险评估一般以（）评估为主。A案件B风险C现场D非现场33、合规风

8、险管理流程以（）为基础。A责任管理流程B风险管理流程C核心业务流程D绩效管理流程34、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。A合规绩效的考核B合规问责制度C诚信举报制度D独立管理制度35、工作