顺发恒业：2019年度内部控制制度自我评价报告

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1、顺发恒业股份公司2010年度内部控制制度自我评价报告根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》的要求，以及依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司内部控制指引》等法律、法规和规章制度的规定，公司结合自身实际情况制订了相应的内控制度，并以建立、健全、完善公司内部控制为重点，全面落实了公司内控制度的实施，现将有关情况报告如下：1、公司内部控制基本情况（1）公司内部控制的组织架构股东大会监事会董事会董事会秘书战略委员会薪酬与考核委员会

2、提名委员会审计委员会总经经理理审计稽核部副总经理财务负责人证券人力投资财务品质客户事务部资源部策划部管理部控制部服务部控股子公司（2）公司内部控制目标通过建立健全现代企业内部控制体系，构建良好企业内部运行环境，规范公司法人治理结构，保证公司经营管理合法合规，保护公司资产安全完整，保障1公司信息披露真实完整，提高公司经营管理水平，确保公司战略目标实现，提升上市公司质量，增加对公司股东的回报。2、公司内部控制制度建立健全情况公司根据《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司自身具体情况，已建立起了一套较为完善的内部控制制度。在公司管理层面，公司制定有《财

3、务会计管理制度》、《人力资源管理制度》、《薪酬管理制度》、《质量管理制度》、《投资管理制度》、《客服管理制度》、《资产管理制度》、《募集资金管理办法》和《投资者关系管理制度》等一系列内部管理制度；在公司治理层面，公司制定有《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度

4、》、《关联方资金往来及对外担保管理制度》、《内幕信息保密制度》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《公平信息披露制度》、《内部控制制度》、《经理层问责制度》、以及《接待与推广制度》等一系列内控制度。报告期内，公司为提高规范运作水平，制定了《高级管理人员薪酬管理办法》、《内部审计制度》、《独立董事年报工作制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》和《内幕信息知情人管理制度》，这些制度的建立进一步强化了公司内部控制，对促进公司健康发展，保护投资者合法权益起到了积极作用。公司在财务内部控制方面，建立有独立

5、的会计核算体系，拥有独立的银行账户，并制订有财务会计管理制度以及完善的内部控制制度。公司能够独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。公司财务会计部门及财务核算均具有较高的独立性。公司现有的各项制度涵盖了内部管理、经营管理、关联交易、信息披露等各个层面，对公司日常工作起到了重要的指导、规范和控制作用，符合公司内部控制的要求，公司已严格按照上述制度进行运作，并形成了较为有效的内部控制和管理体系。3、内部审计部门的设立情况、人员配备及工作情况2为加强公司内部审计工作，公司董事会成立了审计委员会，审计委员会由两名独立董事和一名非独立董事组成

6、，其中担任主任委员的为会计专业人士，负责召集审计委员会会议。审计委员会严格按照公司制定的《董事会审计委员会工作细则》履行职责，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。并按照《董事会审计委员会年报工作规程》，充分发挥审计委员会在年报编制过程中的监督作用。同时，公司还设立了审计稽核部，并配备有专门审计人员，审计人员严格按照《内部审计制度》履行职责，负责执行内部控制的监督和检查，独立行使审计监督职能，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等工作开展评价。报告期内，公司内部审计人员根据需要对公司业务活动进

7、行了定期和不定期的检查，对公司各个业务环节均起到了有效的监督作用。4、公司2010年度内部控制重点工作（1）控股子公司的内部控制情况公司对控股子公司控制结构及持股比例图：100%100%浙江工信房地产开发公司杭州工信风雅置业有限公司100%100%顺浙江顺发惺惺房地产开发有限公司杭州吉顺房地产开发有限公司发65%恒35%业杭州和美房地产开发有限公司股份顺100%发浙江纳德物业服务有限公司公司恒100%业100%淮南顺发置业有限公司有限100%公南通顺发置业有限公司司100%桐庐顺和置业有限公司3公司各子公司严格执行公司制定的各项经营管理制度。为防范

8、子公司产生重大经营风险和财务风险，子公司必须向公司按时报送财务报表。公司制定的《重大事项内部报告制度》、《内部信息保密制度