纱卡项目可行性研究报告(技术工艺+设备选型+财务概算+厂区规划)方案设计

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1、北京科锐2010年度内部控制自我评价报告北京科锐配电自动化股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告北京科锐配电自动化股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)根据财政部等五部委联合颁发的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）的相关规定，按照本公司董事会及其下设审计委员会的要求，由审计部组织有关部门和人员，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、检查监督几个方面，对公司2010年12月31日与财务报表相关的内部控制的有效性进行了评估。本公司审计部组织有关部门和人员，考虑了内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的要求，严格执行

2、了必要的内部控制评价程序，具体包括观察、询问、访谈、检查、抽查、监盘等审计程序。本公司按照内部控制的各项目标，遵循内部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、适应和成本效益的原则，在各公司内部的各个业务环节建立了有效的内部控制，基本形成了健全的内部控制系统。评估情况如下：一、内部控制制度的主要要素的实际状况(一)内部环境1、公司治理与组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和其他有关法律法规及规章制度的要求，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了合理、完整、有效的

3、法人治理结构。股东大会：公司自设立以来召开的股东大会均由董事会召集召开，并按照《公司章程》规定由董事长主持，股东大会均请见证律师进行现场见证。公司股东大会的召集、召开程序符合《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定。自公司设立以来未发生单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求1北京科锐2010年度内部控制自我评价报告召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会。按照《公司法》、《公司章程》的规定应由股东大会审议的重大事项，均通过股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情况。董事会：公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。公司能严格按照《

4、公司法》、《公司章程》规定的程序选聘董事，并根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》引入独立董事，建立《独立董事制度》，董事会人数和人员构成符合法律法规的要求。公司董事会会议的召集、召开程序符合《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定。公司全体董事能严格按照《公司法》、《公司章程》的规定和要求，遵守董事行为规范、勤勉尽责，认真履行《公司章程》赋予的职权；并积极参加公司历次董事会，对科学决策、促进公司良性发展起到了积极作用。监事会：公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。公司能严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规的规定选聘监事，监事会人数和人员构成

5、符合法律法规的要求。公司监事会会议的召集、召开程序符合《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。公司监事能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履行职责，维护公司及股东的合法权益。管理层：受董事会委托，公司总经理代表管理层全面负责公司的生产经营管理工作。公司实行总经理负责下的总经理办公会议制度，重大问题由总经理提交总经理办公会议讨论。公司的组织结构情况（如下图所示），母公司本部与子公司之间的管理职责分明，母公司对子公司的管理主要通过股权来管理，子公司依据《公司法》建立法人治理结构。公司对子公司的管理主要通过股权来管理，子公司依据《公司法》建立法人治理结构。2北京科锐2010年度内部控制自我

6、评价报告除北京科锐屹拓科技有限公司主营业务属于配电设备行业相关软件开发、技术服务性质外，公司及其他子公司生产经营相似，均属于电力设备制造业中的配电设备制造业。公司建立了与业务相适应的组织管理结构（如下图所示）,各部门有明确的管理职责和权限,建立了授权和责任分配办法，部门之间建立了适当的职责分工及报告制度，部门内部也存在相应的职责分工，以保证各项经济业务的授权、执行、记录以及资产的维护与保管分别由不同的部门或个人互相牵制地完成。截至目前，北京科锐配电自动化股份有限公司组织机构图如下：2、内部审计机构设置公司董事会下设审计委员会，并设立了直接对审计委员会负责的内部审计部。审计部已经建立《内部审

7、计制度》、《审计部工作标准》、《审计部工作流程》，依法独立开展内部审计、督查公司，行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。审计部配备了负责人一名，专职审计人员两名，负责对公司及下属子公司的经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。3北京科锐2010年度内部控制自我评价报告3、企业文化公司秉承“诚信，自律，敬业，创新”为企业精神，以“心系客户，升华自我，回报股东，立业