金融学系级学论文模板精选

《金融学系级学论文模板精选》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、铜陵学院学年论文-----------------------------精品word文档可以编辑值得下载值得拥有----------------------------------------------学号09××××××学年论文课题银河证券翠柏营业部交易风险分析及控制学生姓名李××系别金融学系专业班级2009级金融学2班指导教师张××二0一二年四月-----------------------------精品word文档可以编辑值得下载值得拥有-----------------------------------

2、-----------铜陵学院学年论文-----------------------------精品word文档可以编辑值得下载值得拥有----------------------------------------------目录标题…………………………………………………………………………………………2摘要…………………………………………………………………………………………2英文摘要…………………………………………………………………………………………3引言…………………………………………………………………………………

3、………4一、证券公司交易风险概述…………………………………………………………………………4（一）证券交易风险的概念………………………………………………………………………………4（二）证券交易风险的成因………………………………………………………………………………4（二）证券交易风险控制的意义…………………………………………………………………………4二、银河证券翠柏营业部交易风险控制的必要性…………………………………………………5（一）业绩能够稳定高效发展的重要凭证……………………………………………………………5（二）风险

4、复杂化的必然要求……………………………………………………………………………5（三）高科技及信息技术的配套实施…………………………………………………………………5三、银河证券翠柏营业部交易风险控制存在的问题…………………………………………………5（一）合规风险控制方面的问题…………………………………………………………………………5（二）法律风险控制方面的问题………………………………………………………………………6（三）营销风险控制方面的问题………………………………………………………………………7（四）技术风险控制方面的问

5、题………………………………………………………………………7四、银河证券翠柏营业部交易风险控制措施………………………………………………8（一）合规风险的控制措施………………………………………………………………………………8（二）法律风险的控制措施………………………………………………………………………………9（三）营销风险的控制措施………………………………………………………………………………9（四）技术风险的控制措施……………………………………………………………………………10五、结论…………………………………………………

6、……………………………………………………11参考文献……………………………………………………………………………………………………13致谢……………………………………………………………………………………………………14-----------------------------精品word文档可以编辑值得下载值得拥有----------------------------------------------铜陵学院学年论文-----------------------------精品word文档可以编辑值得下载值得拥有--

7、--------------------------------------------银河证券翠柏营业部交易风险分析及控制摘要证券市场是市场经济中的一种高级组织形态，具有高风险。在我国社会主义市场经济的高速发展中，由于证券市场运作的复杂性，券商内部管理的不规范以及投机行为的存在，使证券交易风险的控制已然成为了制约市场经济发展的重要因素之一。本文旨在从证券公司合规，法律，营销，技术，管理风险几个方面来分析证券公司交易风险并思考如何控制，以实习单位中国银河证券股份有限公司宁波翠柏路为例，细化到开户填单，电脑系统维护，营销

8、人员培训，以及公司内部控制等方面来提出相应的措施建议。总之，建立以制度防范，风险监察和自律管理三管齐下的证券交易风险控制系统是防范证券交易风险的有效武器。关键词:证券交易风险；制度防范；风险监察；自律管理-----------------------------精品word文档可以编辑值得下载值得拥有---------------