金水区处置非法集资防范金融风险排查精选

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1、金水区处置非法集资防范金融风险排查工作方案为切实做好我区非法集资处置工作，防范金融风险，维护社会经济秩序，保护人民群众合法权益，根据《郑州市人民政府办公厅关于印发处置非法集资防范金融风险排查工作方案的通知》（郑政办〔2012〕8号），经研究，决定对我区可能产生非法集资的重点领域、重点行业进行一次全面的风险排查，并制定工作方案如下：一、排查目的深入贯彻落实省市有关会议精神，全面掌握和了解我区可能发生风险的重点行业、领域，发生风险的性质、规模和工作的薄弱环节，及时采取有效措施，及时化解可能由非法集资引发的金融风险，进一步明确属

2、地管理和行业主（监）管部门的监管职责，切实维护我区经济秩序和社会稳定。二、排查范围、内容和方法（一）排查范围1.投资类公司，其中以投资管理公司、投资咨询公司和社会反映、群众举报的其他名称中带有“投资”字样的投资公司为重点。2.庙李镇、各街道办事处对照排查内容，自行确定涉嫌非法集资的重点领域和重点对象。—10—3.社会反映或群众举报存在非法集资现象的其他企业。4.排查年度是2011年，重大涉嫌非法集资线索可以追溯到以往年度。除以上排查范围外，各级各部门要按照“谁审批、谁监管、谁负责”的原则，对本辖区本部门审批、核准、监管的企

3、业可能存在的非法集资风险进行调查摸底，调查摸底结果汇总分析后上报区政府金融办。（二）排查的主要内容1.违反国家金融管理法律、法规，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金并具备下列条件的：未经有关部门依法批准或借用合法经营的形式吸收资金；通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；向社会公众即社会不特定对象吸收资金。2.资金链出现严重断裂或发生群众性挤兑现象的。（三）排查方法对投资类企业的排查，在掌握面上基本情况的基础上，对投资金额超过5000万元的企业，

4、群众举报和社会反映强烈、资金流入异常等重点企业，庙李镇、各街道办事处要组织专门力量，深入开展重点排查，列表填报。重点排查可采取约谈企业高管、检验财务报表、核实资金流向等多种形式。对发现风险隐患的，要及时做好风险化解和维稳工作。—10—三、任务分工（一）成立工作组为加强对我区处置非法集资防范金融风险排查工作的组织领导，经研究，决定成立金水区处置非法集资防范金融风险排查工作领导小组（以下简称领导小组）。由区委常委、区政府常务副区长许广佑同志任组长，区政府办副主任李江波同志任副组长，区委宣传部、区政府金融办、发改统计局、工信局、

5、交通局、财政局、信访局、商务局、地税局、国税局、检察院、法院、金水工商分局、辖区各派出所、庙李镇、各街道办事处等单位为领导小组成员单位。（二）责任分工区委宣传部：协调各类媒体统一宣传口径，统一对外发布信息，提高信息透明度；依托报刊、广播、电视、互联网等媒体对我区处置非法集资防范金融风险工作进行客观真实的宣传报道，坚持正确舆论导向，引导群众理性理财投资，防止错误舆论引起民众恐慌。区政府金融办：负责处置非法集资防范金融风险排查方案的制定，加强对风险排查工作督导，并对风险排查结果进行收集、整理、汇总和上报。金水工商分局：—10—

6、负责对在我区注册的各类投资公司、投资咨询公司基本情况进行统计，并按照所在镇、街道办事处进行分类登记造册，指导辖区各工商所配合相关镇、街道办事处做好投资类企业排查的登记和入户调查工作。辖区各派出所：负责对各级各部门移交的有重大嫌疑的企业进行初查研判，合理划分归类，以帮扶、整改等措施为主，逐一化解风险，避免风险扩大；对确定属于非法集资、非法吸收公众存款等违法行为的，予以严厉打击。庙李镇、各街道办事处：负责根据金水工商分局分解的各类投资公司、投资咨询公司数量和基本情况，联合相关工商所认真做好企业入户调查工作，客观真实地做好排查企

7、业信息的登记、汇总、上报工作。各有关成员单位要按照行业主（监）管部门一线把关的要求，对本行业本领域的各类可能存在的非法集资风险进行排查，并将排查结果报区政府金融办。庙李镇、各街道办事处要成立相应组织机构，负责组织开展本辖区风险排查，按时将排查情况如实填报后报区政府金融办（区机关大楼801房间）。四、工作要求（一）高度重视。各级各部门要充分认识涉嫌非法集资风险排查工作的重要性和必要性，从讲政治、顾大局、保稳定的高度出发，加强领导，周密组织，认真排查。各相关单位要加强力量、通力协作、相互支持、密切配合，形成工作合力。（二）坚持

8、属地管理。庙李镇、各街道办事处对此次排查工作负直接责任，要按照区政府有关要求，制定切实可行的工作方案，认真组织实施，细化工作措施，切实做好排查工作。—10—（三）坚持行业主（监）管部门一线把关。各有关单位要按照“谁审批、谁监管、谁负责”的原则，切实履行职责，做好所监管行业的排查工作，做到心中有数。（四）