银行合规执行年测试总结汇报

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1、关于合规知识测试活动的总结报告银监分局：为促进我行合规建设，根据《银监分局关于在全市银行业金融机构开展合规知识测试活动的通知》文件精神，结合我行“合规执行年”活动进程，我行于6月10日在全行开展了合规知识测试，以检验和强化全行员工合规知识学习和培训教育效果，进一步增强员工合规意识。现将合规知识测试活动总结报告如下：一、测试活动开展基本情况根据我行工作安排，合规知识测试于6月10日在营业部大厅集中举行，参加人员为全行员工，测试形式为闭卷考试，最后采取了各部室交叉阅卷的形式，评阅出试卷成绩（见附件）。此次测试活动具有以下特点：一是领导高度重视，精心准备。为确保合规测试

2、的顺利开展并取得预期效果，我行监事长、行长、副行长在全行大会上就相关问题均做了强调说明，并要求全行员工每人具备一本学习笔记，做好学习记录，每人上交一篇心得体会。二是在全行范围内广泛宣传，督促员工积极备考。经“合规执行年”活动领导小组讨论决定，成立“合规执行年”学习园地，为全行员工提供合规知识交流讨论的平台，促使员工充分认识到合规测试的意义和重要性。三是认真组织研究试卷内容，确保试卷质量。按照文件要求，经“合规执行年”活动领导小组研究最终确定测试试卷具体内容，包括银监分局题库的公共部分和我行内部管理、业务操作制度部分，题目类型分为填空题、单项选择题、多项选择题、判断

3、题、简答题和论述题，于5月31号将试卷模板报银监分局审核并获得批准。四是公开测试、公平阅卷，认真总结测试结果。测试活动采取集体参与、集中考试的形式，并由各部室交叉阅卷，确保公平、公开、公正，同时将试卷密封归档，测试成绩下发全行，要求员工认真总结，取得更大提高。二、测试活动评价  此次测试活动由于各级领导重视、组织有力，全行上下营造了浓厚的合规文化氛围；管理层合规、全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值的理念深入人心；全行员工积极参与，认真备考，起到了巩固学习内容的效果；全行员工测试成绩较好，及格率达到100%，起到了检测培训教育的目的。总体来说，测试活动取得了

4、预期效果，同时，通过此次测试活动，我行也认为合规培训有待深入强化。从测试结果看，虽然测试成绩总体较好，但仍有一些员工将常见问题、培训中经常强调问题做错，说明部分员工并未完全吸收培训内容，员工培训意识有待提高，培训内容有待进一步强化。 三、下阶段合规活动计划为进一步推进“合规执行年”活动，我行计划从以下几方面开展工作：（一）开展合规活动总结工作。一是要求各部室、支行、分理处本月再上交一篇活动总结，全行员工每人上交一篇活动心得体会。二是召开全行合规活动总结会，进一步总结全行活动开展情况，表彰活动中表现较好的团体和个人，批评参加活动不积极的团体和个人，同时做好下一步活动

5、开展的宣传动员工作。（二）开展自查自纠整改。一是进一步组织各部室、网点加强风险管理，深入开展排查各类风险点，规范经营行为，规避操作风险。二是加强执行力建设，把贯彻规章制度的执行力摆上突出位置，掀起学制度、守制度、执行制度的热潮，让“合规创造价值”的理念不断深入人心，增强员工法制观念和贯彻落实规章制度的自觉性。 （三）开展警示教育。组织员工学习各类通报中金融系统已发案例和成功堵截案例，对通报中案例的教训和经验进行讨论分析，并对照案例查找我行管理和操作上的不足，及时采取预防措施。