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1、第十一章证券法一、单项选择题1、我国证券法规定，招股说明书的有效期为签署完毕之日起（）。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月2、我国证券业协会成立于（）。A、1992年8月28日B、1992年12月29日C、1991年12月29日D、1991年8月28日3、根据我国证券法的规定，向社会公开发行证券面值总额超过（），应当由承销团承销。A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元4、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（）人。A、10

2、00 B、10000 C、2000 D、20000 5、我国证券法规定投资者持有一个上市公司已发行股份的（）时，如继续进行收购，应当依法向该公司所有股东发出收购要约。A、30%B、40%C、25%D、75%6、下列不属于证券法规定临时报告中“重大事件”的是（）。A、公司的合并决定B、公司的经营方针和范围的重大变化C、公司的重大投资行为D、公司总经理的更换7、国务院证券管理部门不能暂停公司股票上市的条件是（）。A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B、公司不按规定公开其财务状况或者对财务会计报告作虚假记载C、公司有重大违法行为D、

3、公司最近2年连续亏损8、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（）的行为。A、内幕交易 B、操纵市场 C、欺诈客户 D、虚假陈述 9、有价证券是（）的一种形式。A 、商品证券 B、虚拟资本 C 、权益资本 D 、债务资本 10、债券和股票的相同点在于（）。 A 、具有同样的权利 B 、收益率一样C 、风险一样 D、 都是筹资手段 11、可以在证券交易所担任负责人的有()。A、王某，律师，2年前因出具带有虚假内容的法律意见书被撤销资格。B、贾某，某企业负责人，因贪污被判入狱2年，刚刚被释放。C、

4、陈某，甲证券公司职员，有丰富的证券交易经验D、李某，某信托投资公司职员，3年前任某登记结算机构负责人，因违法出质客户证券被解除职务12、我国证券法不调整（）法律关系。A、政府债券B、股票C、公司债券D、投资基金券13、证券的代销、包销的最长期限为（）。A、三个月B、90天C、一个月D、30天47、依法审核股票发行申请的机构是（）。A、证监会发行审核委员会B、国家发展与改革委员会C、中国人民银行D、国务院14、我国为上市公司出具法律意见书的机构和人员，在接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内，不得买卖这种股票。A、15日内B、10日内C、

5、3日内D、5日内15、上市公司应当在每个会计年度上半年结束之日起（），公布半年度报告。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月16、我国证券交易所的总经理，由（）。A、国务院任命B、证监会任命C、会员大会选举D、理事会选举二、多项选择题1、证券发行依照发行对象可以分为（）。A、设立发行B、公募发行C、增资发行D、私募发行2、公司发行债券筹集的资金，一般不得用于（）。A、弥补亏损B、非生产性支出C、固定资产投资D、生产性支出3、目前我国证券市场上存在的三种股份结构，它们是（）。A、国家股B、法人股C、个人股D、流通股4、根据对目标公司股份收购方

6、式的不同，上市公司收购可分为（）。A、部分收购B、全部收购C、要约收购D、协议收购5、证券发行依照发行目的可以分为（）。A、设立发行B、公募发行C、增资发行D、私募发行6、根据对目标公司股份收购数量的不同，上市公司收购可分为（）。A、部分收购B、全部收购C、要约收购D、协议收购7、我国证券法将证券公司分为（）。A、自营类证券公司B、承销类证券公司C、综合类证券公司D、经纪类证券公司三、判断题1、股份公司对前次所募资金，未按招股说明书使用的，不得发行新股票。（）2、操纵证券市场的行为属于市场垄断行为。（）3、股票发行价格可以按票面金额，也可以超

7、过票面金额，同样也可以低于票面金额。（）4、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。（）5、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。（）6、中国证券业协会的章程由会员大会制定，只须报证券交易所备案，而无须报国务院证券监督管理机构备案。（）7、股票发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由发行人负责。（）8、我国证券法规定公司股票上市交易申请经中国证监会核准后，证券交易所应当在接到上述申请文件之日起六个月内，安排上市。（）9、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构

8、。 （）10、证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。（）四、名词解释1、证券法42、临时报告3、证券发行4、上市公司的收购5