现代otc市场发展研究——兼论中国大陆现代otc市场发展的模式选择

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1、中图分类号：UDC：学校代码：10055密级：公开篙蕊兵法博士学位论文现代OTC市场发展研究——兼论中国大陆现代OTC市场发展的模式选择ResearchontheDevelopmentofmodemOTCmarket：AlsoontheModeSelectionoftheModemOTCmarketinMainlandChina南开大学研究生院二。一一年四月南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有

2、公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：奎塞塞2011年06月06日非公开学位论文标注说明(本页表中填写内容须打印)根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本说明为空白。论文题目申请密级保密期限审批表编号口限制(≤2年)口秘密(≤10年)口机密(≤20年)20年月日至20年月日批准日期20年月日南开大学学位评定委员会办公室盖章(有效)注：限制-

3、k2年(可少于2年)：秘密★10年(可少于10年)；机密★20年(可少于20年)南开大学学位论文使用授权书根据《南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法》，我校的博士、硕士学位获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在《著作权法》规定范围内的学位论文使用权，即：(1)学位获得者必须按规定提交学位论文(包括纸质印刷本及电子版)，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文，并编入《南开大学博硕士学位论文全文数据库》；(2)为教学和科研目的，学校可以

4、将公开的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；(3)根据教育部有关规定，南开大学向教育部指定单位提交公开的学位论文；(4)学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学术期刊(光盘)电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库，通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。论文电子版提交至校图书馆网站：http：／／202．113．20．161：8

5、001／index．hun。本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩；提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。作者暨授权人签字：奎塞塞2011年06月06日南开大学研究生学位论文作者信息论文题目zmIp，、个，_1j彳+乏t盆．E嗣五Ⅱ硅寸*0艮r士]f军I+R士千mZ阜n个r、甫+磊‘耸．斥芒的艚=争{靠士銎现代Ul乙⋯切及腮研九非比中国八陌巩7、Ul乙⋯切及展口U1l哭风匝评姓名李泰宏学号112006090

6、4答辩日期2011年05月24日论文类别博士√学历硕士口硕士专业学位口高校教师口同等学力硕士口院／系／所经济学院经济研究所专业政治经济学联系电话022—23501254Emailstevelee@tfmi．com．t、Ⅳ通信地址(邮编)：南开大学经济学院大楼8层经济研究所，300071备注：是否批准为非公开论文否注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写(一式两份)签字后交校图书馆，非公开学位论文须附《南开大学研究生申请非公开学位论文审批表》。摘要本文以一个开放的国际视野，对现代OTC市场进行了系统研究，并探讨了中国大陆多层次资

7、本市场体系框架内现代OTC市场的发展模式与路径选择。发达国家和地区发展经验及相关理论研究都表明，一个国家和地区可持续的经济增长离不开金融支持，尤其是以股票市场为代表的资本市场的支持；而资本市场的发展又是一个制度变迁的过程。本文基于国际经验、中国大陆资本市场发展现状和一些实际的调研，从全球OTC市场发展历程出发，落脚点放到中国大陆即将浮出水面的现代OTC市场，研究既不乏理论基础和理论意义，又有很强的实践意义。首先，论文研究了代表性国家和地区多层次资本市场体系建设过程中现代OTC市场的形成历程，总结了现代OTC市场在多层次资本市场体系中的功能、地位。全

8、球视野看，OTC市场的发展大体经历了早期发展、边缘化、现代OTC市场兴起和蓬勃发展三个阶段。目前，在资本市场发达国家和地区