投资管理有限公司私募基金尽职调查表

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1、私募基金尽职调查表（机密）私募基金尽职调查表填表人：投资管理有限公司尽调员：______私募基金______年月日18/18私募基金尽职调查表（机密）一、基金管理人（投资管理有限公司）1.1基金管理人基本资料1.1.1基金管理人简介(公司历史沿革、业务概况、经营理念等)系西南地区以资产管理为主的综合性专业量化投资公司之一。于2010年初步组建，2014年正式成立，注册资金1千万。公司于2015年2月取得私募牌照，正式成为私募投资基金管理单位。汇聚金融界精英20余人，不乏高端投资专家和国际金融理财师。主营业务：发行证券投资类阳光私募产品。公司立足，面向全国。当下，的客户

2、已遍及华夏大地，公司已在上海、成都设立分支机构，业务辐射全国。以量化交易为核心，辅以健全成熟的风险管理体系，从而使旗下所管理资金收益、资金规模得以稳步增长。正是对“专业、诚信、创新、客户收益第一”的秉承，才使得投资倍受投资者和合作机构的赞许和推崇。人遵循“因天下之力，以生天下之财；取天下之财，以供天下之费”的共赢理念。得到市场的认可，也使得更快更强的成长,成为行业翘楚。1.1.2基金管理人股权结构李俊29%李涛19%沈星求20%徐堰兆10%1.1.3基金管理人基本信息公司名称注册地址公司网址法人代表成立年份主营业务投资管理18/18私募基金尽职调查表（机密）固定的营业

3、场所和与从事业务相适应的软硬件设施，现场照片1.1.4基金管理人联系方式姓名私募基金职级投资管理有限公司电话号码电子邮件地址1.1.5基金管理人组织架构18/18私募基金尽职调查表（机密）部门名称部门负责人部门职能交易部负责投资策略的制定和执行，产品研发量化投资部负责投资量化策略研发及监管市场部负责项目资产发展财务部负责公司财务管理合规风控部执行合规风控制度1.2基金管理人资质18/18私募基金尽职调查表（机密）1.2.1基金管理人资质相关信息证监会、证券业协会等相关资格私募备案；证券投资咨询；证券资产管理；基金管理；期货投资咨询；期货资产管理；□其它证监会监督指导的

4、行业协会会员资格最近三年不合规、违法等记录无；□有，原因_________基金管理人注册资金1000万基金管理人资产管理规模1.5亿基金管理人资产管理年限1年投资管理团队人员是否有无证券行业不良记录无；□有投资相关从业经验大于三年的人数11最近三年交易所警示函无；□有，原因_________内幕交易、利益输送等禁止行为无；□有，原因_________因产品大幅亏损、流动性短缺等原因而导致的客户投诉或纠纷无；□有，请详述_________最近3年金融监管、工商、税务等行政机关及商业银行、自律管理等机构的不良诚信记录无；□有，请详述_________1.2.2基金管理人团

5、队董事长投资创始人 团队创始人，核心人物，07年进入期货市场，曾管理数只上千万元对冲基金，且保持业绩优秀。主要研究领域为商品期货市场、股票指数期货、投资组合策略分析等；曾任华创期货特邀顾问，在商报·工商银行·先融杯全国期货实盘大赛中用50万本金盈利178.6万元，收益率达到357.2%，当年总总体盈利近1000万。创造本金翻20倍的资金增长奇迹，曾38个交易日连续盈利，是期货三少之一。董事投资总监18/18私募基金尽职调查表（机密） 短线交易大师，2005年进入期货市场，历经四年的市场磨砺后取得2009年至2011年连续三届中电投先融期货实盘大赛冠军，其中2010年获

6、奖账户在比赛期间实现了535.73%的收益，当年总计实现3000%的惊人收益率。  2008年到2012年间实现以本金20万赚取4000万利润的财富神话；2012年后致力于程序化交易策略的研究与开发，交易成绩优秀且稳定，实现了交易思想与交易架构的升华，是期货三少之一。  董事量化投资部主管20岁之时便从期货市场赚取了人生第一桶百万级资金。首次参加期货比赛，便以217%的成绩获得2013年中电投先融杯实盘大赛冠军，其指导的两名徒弟账户分别以115%和78%的成绩获得季军和第六名。2014年单个账户最高收益已接近500%，最大回撤幅度8%。擅长期货与股票的量化趋势，量化对

7、冲，量化套利策略研发。熟悉各类量化交易平台。董事 2008年10月进入期货市场，在2011年双倍手续费和整个期货市场成交量萎靡的背景下，个人仍然取得200%的年收益，并在2011年晨报和工商银行主办的期货实盘比赛中斩获季军。经过数年交易的时光洗礼，得出“理性交易、快乐赚钱”的结论，不贪图暴利，只求稳定。其个人的高频交易手法已非常成熟。合规风控负责人成都信息工程大学金融工程学士，逾6年的金融行业从业经验，具备将经济分析和交易作出极致融合的能力。曾多次对美元指数、原油、股指的趋势变化提前做出判断，使得团队整体受益颇深。具备期货从业资格、证券从业资格、基金