金融客户服务专员（期货）

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1、本文由【中文word文档库】www.wordwendang.com搜集整理。中文word文档库免费提供海量教学资料、行业资料、范文模板、应用文书、考试学习和社会经济等word文档金融客户服务专员（期货）工作规范基础知识一、职业道德教育、礼仪教育、标准语言等………………………………1（一）、职业道德教育……………………………………………………….1（二）、礼仪教育…………………………………………………………….6（三）、英语用语规范……………………………………………………….23二、开户实名制……………………………………………………………..24(一)、投资者风险教育………………………………

2、…………………….241、明示风险；…………………………………………………………..242、评估风险；…………………………………………………………..253、进行相关风险测试…………………………………………………..26（二）、规范化开户流程…………………………………………………….27（三）、采集影像资料：…………………………………………………….291、需采集的影像资料…………………………………………………..292、格式要求…………………………………………………………....30具体要求………………………………………………………………….31附件资料……………………………………………

3、…………………….33三、服务项目标准……………………………………………………………38(一)、交易服务……………………………………………………………38（二）、结算服务……………………………………………………………41（三）、保证金服务…………………………………………………………42（四）、交割服务……………………………………………………………44（五）、咨询服务……………………………………………………………49（六）、投诉服务……………………………………………………………68（七）、应急服务……………………………………………………………69基础知识一、职业道德教育、礼仪教育（一）、金融

4、客户服务专员的职业道德教育第一章符合期货从业人员资格第一条参加从业资格考试并符合下列条件：　　（一）年满18周岁；　　（二）具有完全民事行为能力；　　（三）具有高中以上文化程度；　　（四）中国证监会规定的其他条件。第二条通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第三条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因

5、违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。第一条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第二条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突

6、或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）期货行业协会规定的其他执业行为规范。第一条期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。第二条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息

7、损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第三条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第四条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及