银团贷款市场筹组模式及发展策略探析

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1、分类号学号M201073787学校代码10487密级硕士学位论文硕士学位论文银团贷款市场筹组模式及发展策略探析学位申请人：张进学科专业：工商管理硕士指导教师：夏新平教授答辩日期：2012年10月21日AThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofMasterofBusinessAdministrationExplorationfortheOrganizingModeandDevelopmentStrategy

2、oftheSyndicatedLoanMarketCandidate:ZhangJinMajor:BusinessAdministrationSupervisor:Prof.XiaXinpingHuazhongUniversityofScience&TechnologyWuhan430074,P.R.ChinaOctober,2012独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或

3、撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。（

4、请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学硕士学位论文摘要银团贷款自20世纪中期产生后，已经成为世界各地债务资本市场的主要金融工具，在部分发达国家市场上，银团贷款的份额甚至超过了债券等直接融资。然而，与国外成熟的银团贷款市场相比，我国银团贷款市场的管理远远不够精细，对市场建设和规范操作等方面重视程度不够，银团筹组模式也非常单一，有待进一步完善。对银团贷款市场筹组模式和发展策略的研究也因此具有现实意义。在这种背景下，本文从分析国外银团贷款市场的起源

5、和发展历程入手，介绍了成熟银团贷款市场的政策环境、监管体系、自律体系以及筹组方式等各个方面，重点突出其运作程序规范和管理专业化的特点。随后，本文研究了国内银团贷款市场的发展现状，并与国外银团贷款市场在金融市场环境、银团组建流程等各方面进行了比较，指出我国银团贷款市场存在市场主体发展严重滞后、支持对象结构失衡、规范化和标准化程度不高、缺乏规范的数据统计口径等一系列问题和差距。之后，通过对H市轨道交通项目具体银团贷款组建过程的案例介绍，进一步分析了银团贷款的筹组模式和过程，以及对银团贷款市场发展的有

6、利和不利影响。最后提出推动我国银团贷款市场发展的策略建议，包括市场的环境建设、规范发展和筹组模式创新策略。关键词：银团贷款筹组模式发展策略I华中科技大学硕士学位论文AbstractThesyndicatedloanhasbecomethemainfinancialinstrumentinthedebtcapitalmarketsaroundtheworldsincethemiddleofthe20thcentury.Insomepartofdevelopedmarkets,theshareofs

7、yndicatedloanevenmorethandirectfinancing.However,bycontrast,thematuremarketabroad,thedomesticsyndicatedloanmarketjuststillremainsintheverybeginningstage,andlackofemphasisandrecognitiononthemarketconstructionsandstandardizationoperations.Besides,theor

8、ganizingmodeofsyndicatedloansisalsosingleandstilltreatsfurtherperfect,theresearchfortheorganizemodeanddevelopmentstrategyofthesyndicatedloanmarkethaspracticalsignificance.Inthiscontext,thispaperfirstlystartedtheoriginsandhistoryofsyndicatedloanmarket