中国制度环境对企业出口影响的研究

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1、中图分类号：UDC：学校代码：10055密级：公开高恐犬港博士学位论文中国制度环境对企业出口影响的研究OntheImpactofChina’SInstitutionalEnvironmentonFirmlevelExportlrm=level论文作者．周连茎指导教师堂丝玉麴拯申请学位经渣堂擅±培养单位经渣堂瞳学科专业亟渔经渣堂研究方向剑廑量贸星答辩委员会主席刻盘煎塾援评阅人匿垒迁宣南开大学研究生院二O一一年十一月南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的

2、、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：围篷茎2011年12月2日非公开学位论文标注说明(本页表中填写内容须打印)根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本说明为空白。论文题目申请密级口限制(≤2年)口秘密(410年)口机密(≤20年)保密期限20年月日至20年月日审批表编号批准日期20年月日南开大学学位评定委员会办公室盖章(有效)注：限制★2年(可少于2年)

3、：秘密★10年(可少于10年)：机密★20年(可少于20年)南开大学学位论文使用授权书根据《南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法》，我校的博士、硕士学位获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在《著作权法》规定范围内的学位论文使用权，即：(1)学位获得者必须按规定提交学位论文(包括纸质印刷本及电子版)，学校可以采用影印、缩印或其它复制手段保存研究生学位论文，并编入《南开大学博硕士学位论文全文数据库》；(2)为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，

4、在校园网上提供论文目录检索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；(3)根据教育部有关规定，南开大学向教育部指定单位提交公开的学位论文；(4)学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学术期刊(光盘)电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库，通过其相关网站对外进行信辩；非公开学位论文，保密期限内不论文电子版提交至校图书馆网站本人承诺：本人的学位论文是在提交的学位论文电子版与纸质本本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。作者暨授权人签字：围显茎2011年12月2日南开大学研究生学位论文作者信息论文题目中国制度环境对企业出12

5、1影响的研究姓名周海琴学号l120080583答辩日期2011年11月27日论文类别博士■学历硕士口硕士专业学位口高校教师口同等学力硕士口院／系／所经济学院经济系专业政治经济学联系电话13920263912EmailzzhhQQ626@126．oom通信地址(邮编)：天津市红桥区奥林匹克花园枫叶苑10．2．301(300134)备注：是否批准为非公开论文否注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写(一式两份)签字后交校图书馆，非公开学位论文须附《南开大学研究生申请非公开学位论文审批表》。摘要传统贸易理论和新贸易理论不仅忽视了制度因素对贸易的影响，也无法解释以企业为

6、核心的国际贸易新格局下的关于企业异质性的大量经验事实。随着合约理论和企业异质性理论的发展和应用，国际贸易理论开始关注比较优势的制度来源，并尝试从微观的企业层次来重新阐释国际贸易现象。在这样的背景下本文分析中国制度环境对企业出口的影响。本文首先从国家、产业层面梳理了制度与国际贸易规模、比较优势的相关文献，并从企业层面梳理了异质性企业与贸易的相关文献，这些前瞻性的研究成果为本文的理论分析提供了理论基础和新的研究思路；然后对制度尤其是正式制度和非正式制度的范畴进行界定，描述了我国制度环境的历史背景和现状，以此为基础讨论了如何量化我国企业面临的正式制度和非正式制度环境，最后从宏观和微观层面对

7、我国出口的现状进行考察，从而为本文分析制度对我国企业出口的影响做好准备和铺垫。在理论研究层面，本文首先分析了影响中国企业出口的宏观和微观因素，并从理论模型和理论机制两方面探讨转型背景下制度因素如何影响中国企业的出口：借鉴并拓展了RanjanandLee(2007)的理论模型，并从产权保护、政府效率、金融发展三方面详细分析制度影响企业出口的微观机制。基于这些理论分析，我们提出正式制度、政治关联与中国企业出口之间关系的假设。在实证研究层面，本文采用2006．2