我国电解铝生产能源消费效率研究

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1、分类号UDC博士学位论文密级我国电解铝生产能源消费效率研究EnergyConsumptionEfficiencyofAluminumProductioninChina作者姓名：学科专业：学院(系、所)：指导教师：万红艳工商管理商学院肖序’教授论文答辩日期2芝!!玺虚刀7，习答辩委员会主中南大学2012年6月原创性声明本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了

2、明确的说明。作者签名：鲜日期：址年么月上日学位论文版权使用授权书本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并通过网络向社会公众提供信息服务。作者签名：!幽b师签名目期：a211兰年—垒月五日博士学位论文摘要摘要众所诸知，电解铝是一个典型的能源密集型产业。近十年，随着电解铝技术装备的不断进步，电解铝单位能耗有了较为明显的优化，但同时，我国电解铝行

3、业也遭遇了电价过高、产能过剩、率润过低并存的困境。与2001年比，我国电解铝平均用电价格上涨了60％，产能增长了86％。目前，吨铝电价成本占到了总成本50％多，而销售利润率不到4％。因此，能源效率问题对电解铝来说变得尤为重要。那么，什么是能源效率，电解铝能源效率如何测量，受哪些因素的影响呢?电解铝能源效率的提高是否就足以引导企业步入健康可持续的发展状态呢?基于上述问题驱动，本研究构建了基于单要素及全要素DEA框架下电解铝能源效率评估体系，对电解铝能源效率进行了系统的研究；并开拓性的推导了二级嵌入式CES函数，与传统索罗余值模型相结合，构建了电解铝能源消费回弹效应测量模型，并用此分析探讨了技术进

4、步导致电解铝能源效率优化后是否给电解铝行业带来了能源消费回弹效应问题，并对电解铝发展提出了对策建议。本研究主要内容分为八章。在第一章引论。提出了本研究的研究目的意义及方法；第二章回顾与本研究相关的理论基础和文献综述；第三章介绍了国内外能源及电解铝产业发展情况；第四章从单要素角度和全要素角度构建了电解铝能源效率评估指标及方法体系，包括8各指标及3类评估模型。第五章是按照第四章的评价指标体系及评价方法，通过选择6类样本，对我国电解铝企业能源效率情况进行了全面的测量、分析与评价；第六章是进～步利用Malmquist指数法，测度了我国电解铝行业能源效率指数变化情况；并在一般CES生产函数的基础上推导了

5、二级镶嵌式CES生产函数模型，并结合索罗模型估算，对我国1996年--一2011年的电解铝企业的技术进步贡献率及能源消费回弹效应进行了系统研究；第七章分析了我国电解铝调控政策及实施效果，并并从企业和国家层面提出了电解铝能源效率优化措施以及发展建议；第八章对全文的研究工作做了系统的归纳总结，对存在的问题进行了分析，并提出了未来有待进～步深入研究的方向。通过系统分析研究，得出的基本结论是：1、技术进步是提高我国电解铝能源强度指标以及优化技术效率的基本原因，而且作用明显；2、从2004年与2011年比较数据来看，企业能源技术效率呈总体改善状态，但基于销售产出和利润为产出电解铝企业能源配置效率博士学位

6、论文摘要和经济效率结论相反，基于销售产出的电解铝能源配置效率和能源经济效率较高，而且呈现改善趋势；但基于利润产出的电解铝能源配置效率和经济效率均较低，而弱化现象极为严重，这就说明企业还是在追求产量，资源浪费极为严重；3、不同企业性质的电解铝企业，表现为能源技术效率差异较大；而不同区域企业能源效率表现为经济效率和配置效率差异较大；4、技术进步虽然是我国电解铝能源效率优化最根本的原因，但研究也表明，技术进步同时也给我国电解铝能源消费带来了很大的能源回弹效应，加之调控不到位，加速了我国电解铝企业的无序发展；5、国家、政府及企业要从继续优化电解铝能源效率的同时严格产能发展入手来引导行业健康发展和资源的

7、合理配置。本研究采用理论与实证相结合研究范式，理论及应用创新主要包括以下两个方面：1、首次将DEA方法应用到电解铝能源效率评估领域，并结合行业特征进行了相对微观层面的探讨，克服了以往研究多停留在国家、省级层面上的不足；2、推导了二级嵌套式CES函数并与传统索罗余值模型相结合，构建了电解铝能源回弹效应测量模型，不仅克服了传统C．D函数的不足，拓展了CES函数的应用，并且首次利用该方法测量了我国电解铝