湖南财信投资控股有限公司监管模式研究

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1、学校代码10530学号201102670087分类号F832密级硕士学位论文湖南财信投资控股有限公司监管模式研究学位申请人邝嫦娥指导教师田银华教授学院名称商学院学科专业工商管理（MBA）研究方向二○一二年十二月八日TheResearchonSupervisionModelofHunanCaiXininvestmentholdingCo.,LTDCandidateKuangChang-ESupervisorProfessorTianYin-HuaCollegeBusinessSchoolProgramSpecializationFinancialMa

2、nagementDegreeMBAUniversityXiangTanUniversityDate2012.12.8湘潭大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论

3、文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日摘要金融控股公司是一个融合了不同行业特征的结合体，对一个国家乃至世界的经济起到至关重要的作用。研究湖南财信投资控股有限公司内部监管和外部监管存在的问题，认真学习总结国外金融控股公司的经验教训，科学地吸收较为优秀的监管模式，从而提出湖南财信投资控股有限公司监管模式的优化对策，对于尽快形成有中国特色的金融控股公司监管模

4、式具有重要意义。本文阐述了金融控股公司的内涵，着重研究了湖南财信投资控股有限公司外部和内部监管存在的问题，并提出湖南财信投资控股有限公司监管模式的优化策略。从金融业公共产品特性、金融脆弱性特点及信息不完备特点三方面分析了金融控股公司监管的理论基础，介绍金融控股公司的监管模式；然后分析湖南财信投资控股有限公司的发展历程及监管特征，并从法律体系不完善、分业监管协调性低、金融市场结构不尽合理等方面总结出外部监管存在的问题，从治理结构不完善、利益冲突问题严重、信息披露不透明以及风险控制能力有待提高等方面总结出内部监管存在的问题；最后，从成立风险管理委员会、

5、加大董事会对风险管理力度和确保监事会对风险管理独立三方面提出优化内部监管模式的建议，并从加强对子公司金融监管协调、严格监控子公司关联交易和缓解各子公司利益冲突三方面提出了优化外部监管模式的建议。关键词：湖南财信投资控股有限公司；监管模式iAbstractFinancialholdingcompanyisacombinationofdifferentindustrycharacteristicsandplaysacrucialroleforacountryandeventheworldeconomy.Researchoninternalsupervi

6、sionandexternalsupervisionexistingproblemsofHunanfinanceinvestment&holdingLtd,earnestlystudyandsummarizesforeignfinancialholdingcompanyexperiencesandlessons,scientificabsorbsrelativelygoodsupervisionmodeandputsforwardsupervisionmodeoptimizationcountermeasureshaveimportantsigni

7、ficancefortheformationoffinancialholdingcompanysupervisionmodel.Thisarticlefollowstheideasofresearchmethodsandtheoriesinternationalization,solvingrealisticproblemslocalization.Itgraduallyexpandsallofthestudiesstepbystep,layeruponlayerandmutualconvergence.Firstly,itsyntheticall

8、ycomparesdomesticandinternationalrelevantresearch,describesth