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时间:2019-02-18
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1、对外经济贸易大学硕士学位论文大宗商品电子交易保证金管理模式研究姓名:梁坤申请学位级别:硕士专业:产业经济学指导教师:陈进201105摘要大宗商品电子交易市场近年来在国内出现迅猛的发展态势,到目前为止已有200多家交易市场相继成立,交易规模在2008年突破了5万亿元,预计2010年交易额将达到8万亿一10万亿元。但在这繁荣景象的背后伴随着一件件违规事件的发生,其严重损害了投资者的利益,影响了市场的健康发展。本文通过对这些问题事件研究分析得出,问题事件的发生都与保证金管理模式的不完善存在一定联系。针对这些问题,本文从大宗商品电子交易保证金业务模式、管理机制和法规制度三个方面进
2、行了深入分析,分析其中存在的问题,并针对各类问题依据风险控制理论提出了改进措施。对于保证金存管模式的完善,本文提出由独立的第三方中立机构——大宗商品电子交易行业协会来建立保证金安全监管系统,实现保证金四位一体的监管,保证其安全运行;在保证金管理机制方面,本文从内部控制和外部监管两方面给出了一些建议;对法规、条例的完善,本文认为应细化相关的管理制度,加强行业自律监管。最后,本文认为大宗商品电子交易保证金管理模式的完善需要各个方面的共同完善,这是一个系统性的工程,也只有达到整体的优化,才能真正控制风险,遏制违规事件再次发生。关键字:大宗商品电子交易,保证金,风险控制,保证金安
3、全监管系统AbstractInrecentyears.bulkcommodityelectronictradingmarkethasdevelopedrapidlyinmedomestic,SOfar.morethan200electronictradingmarketsofbulkcommodityhavebeenestabfished,andthesizeofdealin2008exceeded5trillionRMB.annualturnoverin2010isexpectedtoreach8trillionto10trillionRMB.However,theoc
4、currenceofaseriesofillegalpracticesandviolationsbehindtheboom,whichseriouslydamagedtheinterestsofinvestorsandaffectedthehealthydevelopmentofthemarketThroughresearchandanalysis,thisthesisthinl‘smattheseeventswererelatedclosetotheimperfectionofmanagementmodelofdeposit.Forthiskindofproblems.
5、thispapermakesanin—depthanalysisfromthreeaspects,businessmodel,managementmechanismandlegalsystem,andputforwardvariOUSimprovementmeasuresbasedonrisk-controltheory.Forperfectbusinessmodel,thispaperproposestoestablishadepositsecuritymonitoringsystembyanindependentthirdpartyneutralbody,suchas
6、bulkcommodityelectronictradingassociation。toachieveawiderangeofsupervisionandensureitssafeoperation.Intermsofmanagementmechanism,thispapergivessomeproposalsfrombothinternalcontrolandexternalsupervision.0ntherulesandregulations,theauthorarguesthattherelevantmanagementsystemshouldberefmedan
7、dstrengthentheindustryself-regulation.Finally,thethesisarguesthattheimprovementfordepositmanagementmodelofbulkcommodityelectronictradingneedtoimprovefromallaspects,becauseitisasystematicproject,onlyachievetheoveraHoptimization.canreallycontrolriskandcurbtherecurrenc
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