福建龙洲运输股份有限公司证券违法违规行为内部问责制度

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1、证券违法违规行为内部问责制度福建龙洲运输股份有限公司证券违法违规行为内部问责制度二○一三年六月证券违法违规行为内部问责制度目录第一章总则...............................................2第二章问责对象.............................................2第三章问责范围.............................................2第四章问责机构..............................

2、...............3第五章问责程序.............................................3第六章问责措施.............................................4第七章附则...............................................51证券违法违规行为内部问责制度第一章总则第一条为进一步健全福建龙洲运输股份有限公司（以下简称“公司”）内部约束和责任追究机制，完善公司的法人治理结构，以问责促尽责，督促

3、公司董事、监事、高级管理人员及相关人员忠实、勤勉履行职责，提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》及公司内部控制制度等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司董事会、监事会及总经理须按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、业务规则及《公司章程》等有关规定完善公司内部控制体系，规范运作。第三条证券违法违规行为内部问责制度是指对公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在其所管辖的部门及工作职责范围内，违反证券监管法律

4、法规给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。第四条本制度坚持下列原则：（一）制度面前人人平等原则；（二）责任与职权对等原则；（三）实事求是、客观、公平、公正原则；（四）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。第二章问责对象第五条本制度涉及问责对象为公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员。第三章问责范围第六条本制度所涉及的问责范围是指因违反证券监管相关法律、法规被监管部门依法采取行政处罚、行政监管措施或者纪律处分的情形，具体包括：（一）因违反证券监管相关法律法规，被中国证监会采取行政处罚措施的；（二）

5、因违反证券监管相关法律法规，被中国证监会采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件，以及限制股东权利或责令转让股权等行政监管措施的；（三）因违反证券监管相关法律法规，被证监局采取下发监管关注函或监管建议函等日常监管措施的；（四）因违反证券交易所自律规则，被证券交易所采取通报批评、公2证券违法违规行为内部问责制度开谴责、公开认定为不适合担任相应职务等纪律处分措施的；（五）因违反证券交易所自律规则，被证券交易所采取下发监管关注函或监管函等日常监管措施

6、的；（六）因违反证券监管相关法律、法规被监管部门依法采取行政处罚、行政监管措施或者纪律处分的其他情形。第四章问责机构第七条董事长是公司内部问责的第一责任人。公司设立内部问责工作领导小组，领导小组组长由董事长担任，副组长由监事会主席担任，领导小组其他成员由独立董事、总经理、董事会秘书、财务总监担任，负责调查核实相关情况并提出处理意见。公司内部审计部门作为公司内部问责工作领导小组常设机构，具体负责日常问责事项的调查、核实工作，公司其他部门配合开展工作。第五章问责程序第八条当公司发生第六条规定的问责事项时，由公司董事会

7、秘书及时向问责工作领导小组汇报。公司任何部门和个人均有权向公司问责工作领导小组举报问责对象违反证券监管相关法律法规的情况或提供相关线索。第九条问责工作领导小组在收到董事会秘书提交的问责事项汇报材料后的三个工作日内应启动问责程序。对于问责事项汇报材料完整的，问责工作领导小组可径行召开专题会议进行讨论；对于问责事项汇报材料尚待补充的，问责工作领导小组应要求内部审计部门予以调查、核实相关问责事项并补充提供汇报材料，待材料补充完成后再行召开专题会议进行讨论。专题会议认为汇报材料真实、准确、完整的，可以明确问责对象及须采取

8、的问责措施的，问责工作领导小组应当作出问责决定。有关问责对象和相应问责措施的决定须经参加专题会议的问责工作领导小组2/3以上的成员同意后方可作出，专题会议须由问责工作领导小组2/3以上的成员出席方为有效召开。若问责对象为问责工作领导小组成员，其可出席本次专题会议但应回避表决。问责工作领导小组专题会议的召集、召开程序可参照公司董事会专门委员会的相关规定执行。第十条问责工作领