2017年度持续督导意见暨持续督导总结报告-上海证券交易所

《2017年度持续督导意见暨持续督导总结报告-上海证券交易所》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、财通证券股份有限公司关于山东新潮能源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之2017年度持续督导意见暨持续督导总结报告独立财务顾问财通证券股份有限公司二〇一八年五月声明财通证券股份有限公司接受山东新潮能源股份有限公司（以下简称“公司”、“新潮能源”）的委托，担任新潮能源发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律、法规的规定，财通证券对新潮能源进行持续督导，并按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、

2、勤勉尽责的态度，经审慎核查，出具独立财务顾问持续督导意见。新潮能源向本独立财务顾问提供了出具本持续督导意见所必需的资料。新潮能源保证所提供的资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对资料的真实性、准确性和完整性承担责任。本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议，投资者根据本持续督导意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本独立财务顾问不承担任何责任。本独立财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本持续督导意见中列载的信息和对本持续督导意见做任何解释或者说明。本独立财务顾问提请广大投资者

3、认真阅读上市公司发布的关于本次交易的公告及相关的审计报告、评估报告、法律意见书等有关资料。1目录声明...........................................................................................................................1目录........................................................................................

4、...................................2释义...........................................................................................................................3第一节交易概述...............................................................................................

5、........5一、本次交易的具体方案.....................................................................................5二、本次交易构成重大资产重组.........................................................................8三、本次交易构成关联交易..........................................................

6、.......................9四、本次交易不构成“借壳上市”.........................................................................9五、本次交易前后公司股权结构变化...............................................................10第二节本次重大资产重组之持续督导意见....................................................

7、.....12一、交易资产的交付或者过户情况...................................................................12二、募集配套资金情况.......................................................................................13三、相关协议及承诺的履行情况............................................................

8、...........14四、配套募集资金存放与管理情况...................................................................15五、管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状...............................