完工风险分配方案

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1、深圳市宝安区固戍污水处理厂（一期）项目投标文件第二卷技术方案第八分册完工风险分配方案深圳市金信安水务投资有限公司深圳市大通水务有限公司二OO四年十二月六日第1章完工风险分配的前提和基本原则2第2章项目风险的阶段性划分3第3章风险识别4第4章风险估计6第5章风险评价7第6章风险应对116.1对每一风险因子，首要任务是减轻风险116.2釆取有效对策预防风险116.3通过各种合同转移部分风险126.4通过保险方式转移和规避重大风险136.5切断风险因素传递途径，防止风险因素释放能量136.6主要完工风险分配方案136.7所有完工风险应对措施17第7章风险监控

2、19完工风险分配的前提和基本原则BOT项目中的风险是指在BOT项目融资的特许(项目公司成立)、建设、运营、移交四个阶段里损失发生的不确定性，是一种潜在的危险因素。项目风险分配的有效时间：自项目公司成立之日起，包括立项、设计、建设、验收、运营，到最终由投标人将项目按要求移交完成之日止。项目完工风险分配方案所涉及的当事人包括：股东、债权人、保险人、设计单位、承包商、供应商和监理单位等。为确保项目建设、运营和移交过程的顺利进行，充分保证项目所有当事人权利与义务，责任与风险的对等性，项目完工风险分配方案设计遵循以下前提和基本原则：(1)在项目完工风险分配方案的

3、设计过程中，已充分考虑了项目公司成立、项目建设期间与运营期间以及移交期间项目当事人和所有关联方可能涉及或遇到的各类风险的可能性；(2)对各类风险发生的概率做出科学合理的预期，并对实施相应的风险防范处理措施及风险的分担与转移的可能性进行了评估；(3)同时考虑到招标人、投标人、债权人、保险人、设计单位、承包商、供应商和监理单位等当事人的特性、责任、义务和风险承受范围及能力或其他因素；(4)以及项目建设或运营中可能涉及的其他第三人责任险；(5)制定出符合国内外同类BOT项目所遵循的风险分配惯例和原则，并同时体现项目风险与项目当事人在项目中的权利与义务相对等的

4、风险分配方案。第2章项目风险的阶段性划分项目风险根据项目进程的阶段性进行划分，主要风险由以下几个部分构成：(1)项目公司的成立时，满足招标文件相关条款要求的立项风险和注资风险；(2)项目设计阶段可能存在的设计风险；(3)项目建设期间可能存在的施工风险、其他与施工相关的种类风险和项目如期保质完成及验收通过的完工风险；(4)项目运营期间项目资产的安全性和完整性及功能性的财产风险；(5)项目运营管理的各项技术指标与招标人或监管部门要求的标准出现明显差异或不达标时的运营技术风险；(6)项目运营期间可能涉及的社会第三人责任风险；(7)项目运营期限结束时项目资产由

5、投标人向招标人或招标人指定部门完整移交时的移交风险。第3章风险识别针对固戍项目的具体情况，采用德尔菲法和头脑风暴法得出，其完工风险的主要风险有：前期风险、设计风险、建设风险、进度风险、费用风险、运营风险、移交风险和其他风险。同时对这8大风险的二级风险因子进行了识别，具体如下表：一级风险因子二级风险因子前期风险立项风险签约风险融资交割风险设计风险污水、污泥处理工艺达标风险其它设计质量风险团队风险设计变更风险技术难点风险跨部门协调风险建设风险施工技术风险工程质量风险地质条件风险材料供应风险设备供应风险安全风险施工监理风险管理、协调风险第三者责任险进度风险设

6、计进度风险施工进度风险设备安装进度风险调试进度风险试运行进度风险一级风险因子二级风险因子费用风险资金筹措风险工程直接费用风险工程管理费风险设备购置费风险运营风险团队风险运营技术风险资产安全风险经济效益风险第三者责任险移交风险恢复性大修风险资产完好风险其它风险自然与环境风险政府与法律风险经济风险第4章风险估计用主观概率法确定固戍污水项目计量标度，结果见下表风险评级打分风险评级打分说明极高91〜100极有可能出问题，风险极大很髙81〜90很有可能出问题，风险很大髙71〜80有可能出问题，风险较大较高61〜70出问题可能性较小，有风险一般36〜60不会出大问

7、题，风险较小低21〜35不会出问题，基本无风险很低0〜20即将使用系统，无风险打分原则采用主观评价法。考虑到固戍污水处理厂的复杂性和项目管理的多样性,在确定概率时，分别采取了：①小中取大原则，又叫悲观原则。②大中取小原则，又叫乐观原则。③遗憾原则，又叫最小后悔原则。④最大数学期望原则。⑤完全情报的价值。⑥不完全情报的价值。第5章风险评价风险评价包括项目所有阶段的整体风险，各风险之间的相互影响、相互作用以及其对项目的总体影响和项目主体对风险的承受能力。层次分析法(AHP),是系统工程中对非定量事件作定量分析的一种简便方法，也是对人们的主观判断作客观分析的

8、一种有效方法，具有简单、易操作和判断结果客观等优点。在固戍污水处理厂的风险评价中采用AHP方法