证券市场腐败现象的法律思考

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1、南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文；是本人在导师指导下，进行’研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的●作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任·由本人承担。学位论文作者签名：月日摘要随着我国经济社会的迅速发展，证券行业越来越成为人们关注和熟悉的行业。在证券业给人民群众生活带来变化和实惠的同时，人们对相关的腐败问题反映也越来越强烈。近年来，金融领域的腐败问题已查处

2、和披露较多，体制机制的改革也在不断深入，相比之下，人们对证券行业所存在的腐败问题认识还不够充分。对更多的人来说，证券是个既熟悉又陌生的行业。近年来，国家对证券业的整顿一波接着一波，可谓紧锣密鼓、势头不小，以券商为例，仅被托管的券商，除了大名鼎鼎的南方证券，还有闽发证券、汉唐证券、辽宁证券、大鹏证券等众多券商。托管意味着数以亿计的客户资金被挪用，公司濒临破产，已经无法维持运转，国家需拿出上百亿元的资金填补券商黑洞!此外，不断落马的高官、层出不穷的内幕交易、频频发生的老鼠仓⋯⋯种种腐败现象无不惊心动魄，令人咂舌，若是对此不加规制，长此以往，必然

3、会使广大的中小投资者对证券市场丧失信心，从而退出这个市场，整个证券业也将失去它存在的基础，因此，对证券市场的腐败现象进行研究，并加以治理，无疑是当务之急。本文试图通过对证券市场腐败现象的危害及成因的分析，得出相应的治理方法，在文章的第一部分首先通过两个案例引入了对当前证券市场的腐败现象的思考，提出证券市场腐败是指违反证券市场公认的准则和规则，利用与公共利益相关的权力，通过市场运行的某些环节，谋取个人或小集团利益的行为。证券市场腐败涉及面较广，发生的环节多，几乎在证券市场的每个角落，都能发现腐败现象，文章还对一些腐败现象进行了归纳总结，提出证

4、券市场腐败非常严重，对其治理己到了刻不容缓的地步；第二部分对证券市场腐败现象的成因进行了分析，在这部分中，文章从政治原因、经济原因、法律原因和文化原因四个方面对证券市场的腐败现象进行了反思，运用了寻租理论、博弈理论等进行了分析，最后特别提出文化因素的影响其实也是极为关键的，希望通过一系列的分析找到腐败发生的根源：文章的第三部分在前文的基础上对证券市场腐败现象的危害进行了阐述，分别从经济危害、社会危害、政治危害等方面进行了分析，指出由于证券市场腐败行为的大量存在，使得证券市场的功能难以发挥，严重破坏其经济职能，同时也对政府的公信力和权威有极坏

5、的影响，还容易积聚社会风险，引发群体事件等，正是因为证券市场腐败行为的危害极为严’DF文件使用’pdfFactoryPro’试用版本创建笪塑：￡i旦旦乜￡i凸主：四●摘要重，所以迫切需要对其进行治理。在文章的第四部分对证券市场腐败现象的治理提出了相应的对策，主要包括完善法律法规，加强外部监管的透明性，对公司治理机制进行改进，加强对中小投资者的保护，发挥证券民事责任制度的作用等，希冀通过对相关制度的完善，使腐败分子有所忌惮，中小投资者有监督的动力，最后还要着力于宣传教育，致力于社会风气的转变，树立社会对腐败的零容忍，从而通过这一系列的举措，消

6、除证券市场的腐败现象，促进证券市场的健康发展。关键词：证券市场腐败公司治理监管Ⅱ)DF文件使用”pdfFactoryPro’试用版本创建型：￡i凸金乜￡iⅡ童：凹IPeOl口lle,butasthesametime，manyseriousproblemsappeared，suchascorruption．Inrecentyears,oureourtystrengl[heneditsmanagementtothesecuritiesindustry，andmemybigfwmssuchasSouthSecuritiesCompany，were

7、disappeared．Wehavetobearagreatloss．TomakemattersWOrse，wefoundCOiTUptionbecomemoreandmoreserious．Ifthingscontinuethisway，wewilllosethetrustformthemediumandsmallinvestorsandoursecuritiesindustrywilllOsethefoundment．Soresearchthecorruptioninthestockmarketandgovernanoeisimpera

8、tive．nispaperattemptstoanalyzethecorruptiononsecuritiesmarkettodrawtheappropriatetreatmen