论我国外资并购法律体系的构建

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1、法德额整学位瓣囊论我国外资并购法律体系的构建导师：盛学军副教授作者：蒋晋辉中国·重庆二00七年四月内容摘要外资并购是全球通用的吸收外国直接投资的一种重要的形式。自改革开放以来，外资成为推动我国经济发展的重要力量；特别是我国正式成为世界贸易组织成员之后，很多领域已经对外资开放，在这种情况下，并购逐渐成为外资进入我国的一种最主要的形式。由于外资并购的本质在于追逐高额的垄断利润，因而在促进我国经济发展的同时，外资并购也存在着一些负面影响。在法律界和经济界，加强对外资并购的引导和规范已经成为共识，我国也相继出台了专门的法规；但从总体上看，这些

2、法规起步很晚，尚未形成一套完整的外资并购法律体系，不能有效地引导和规范外资并购。众多学者纷纷提出关于外资并购的立法建议，但结合外资并购的最新发展动态而进行深入研究的并不多见，或者建立在过时的统计数据和案例之上，或者仅提出原则性的没有实践意义的人云亦云的建议。最普遍的观点是，建议尽快出台《反垄断法》，以规范规模日益扩大的外资并购，规避外资并购带来的负面效应。从国外关于外资并购的立法经验来看，对于外资并购的规范，不能仅靠一部孤立的法律或者法规，也不能靠泛泛的法律法规，而需要一套完整的外资并购法律体系。对于我国外资并购法律体系的构建模式，有

3、基本立法和层次立法两种具有代表性的观点；但其缺点在于没有从系统性的角度，思考如何建立一套完整的外资并购法律体系，以及明确提出外资并购法律体系的构成。本文针对目前我国外资并购立法存在的种种缺陷，从分析外资并购的发展趋势和国内外关于外资并购的立法现状入手，就构建完整的外资并购法律体系提出自己的看法。本文E,Z2006年发生的社会反响最大的“凯雷并购徐工”案为导言，引出如何构建我国外资并购法律体系这一颇具实践意义和现实价值的主题，并对这一主题进行充分论证。全文除导言和结束语外，分为四个部分，计三万余字。第—部分——外资并购法的基本问题。在这

4、部分中，界定了外资并购的法律概念，分析了外资并购在我国的发展规律，并重点回顾了我国关于外资并购的立法状况。第二部分——构建我国外资并购的法律体系的必要性。任何的立法，都应该建立在现实需要的基础之上。因此，在论证如何构建外资并购法律体系之前，本文从经济环境的巨大改变、外资并购的发展趋势和外资并购立法存在的缺陷等-+3-面分析了构建我国外资并购法律体系的必要性。第三部分一国外规制外资并购的法律制度。对于外资并购的规范，在发达国家已经十分成熟；因此，构建我国的外资并购法律体系，有必要借鉴发达国家的经验。本文分析了美国、德国、澳大利亚、日本和

5、其他国家对于外资并购的立法状况，通过这些制度的比较，归纳出对于我国构建外资并购立法体系的借鉴意义。第四部分——构建我国外资并购法律体系的若干思考。作为本文的核心部分，首先分析了学术界提出的关于外资并购法律体系的不同构建模式，指出这些研究中值得借鉴的地方和存在的不足之处；接着探讨了构建外资并购法律体系的内在机制问题；在此基础上，提出了构建外资并购法律体系的具体设想，并进行了充分地论证。本文认为，构建外资并购法律体系，应充分体现对于外资并购的事前预防、事中审核和事后监督的内在机制。结合对于外资立法的理论研究成果，在梳理我国外资并购法律法规

6、的基础上，本文提出外资并购法律体系的构建应主要包括四部基本法律，分别是《产业法))、《外资并购法》、《外商投资企业法》和《反垄断法洗此外，还有在部门法或特别法中对于外资并购的特殊规定作为配套。本文重点论证前述四部基本法律，其中：《产业法》的重点在于事前预防，从产业层面上界定外资并购的范围，保护我国的重点产业和企业；《外资并购法》起着事中审核的作用，从程序上规范外资并购的具体行为，并对外资并购是否符合其他法律法规进行审核；《外商投资企业法》主要在于事后监督，规范通过并购后形成的外商投资企业的行为；而《反垄断法》在规范外资并购方面，则兼具

7、事中审核和事后监督的作用，即不但为《外资并购法》审核外资并购是否会形成行业垄断提供法律依据，还为反对外商投资企业的行业垄断行为提供法律依据。这四部基本法律对于外资并购的事前、事中和事后行为进行了完整的规范，互为配套，形成了统一的外资并购法律体系。这对于我国充分利用外资并购实现产业升级，有效避免或獗沙外资并购的负面影响，具有重大的现实意义。本文的创新之处在于：第一，把对外资并购立法的研究提升到系统性的高度，区别以往单一立法的研究模式，如通行的观点建议出台((外资并购法》或者《反垄断法》；第二，本文探讨了构建外资并购法律体系的内在机理，提

8、出了外资并购法律体系应建立在一整套系统性机制的基础之上，包括对于外资并购行为的事前预防、事中审核和事后监管；第三，本文明确提出了外资并购法律体系的构成，首次提出由(<产业法))、《外资并购法》、《外商投资企业法》和《反垄