广西2017上半年证券从业资格《证券投资基金》_开放式基金认购考试试题

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1、完美.格式.编辑广西2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：开放式基金认购考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立B．结算账户的设立和管理C．证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告2、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A．10%B．20%C．25%D．30%3、ETF网上发售时，投资者以__方式认购基金份额A．组合证券B．现金C．证券和资

2、金组合D．组合基金4、简单算术股价平均数__。A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C．在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响5、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金6、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1B．T+2C．TD．T+37、在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超

3、过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。专业.资料.整理完美.格式.编辑A．1B．2C．3D．48、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。A．T+4日B．T+3日C．T+2日D．T+1日9、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行B．中国建设银行C．海通证券有限责任公司D．中国邮政储蓄银行10、零息债券的发行属于__。A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是11、如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项

4、对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。A．无法表示意见B．保留意见C．否定意见D．带强调事项段的无保留意见12、关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。A．申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回B．申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回C．申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、

5、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容D．申购、赎回申请提交后不得撤销13、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A．战略性资产配置策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置策略D．投资组合保险策略14、按照__分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A．偿还期限专业.资料.整理完美.格式.编辑B．资金用途C．流通与否D．发行本位15、证券交易从__来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A．交易的方式B．交易时间的安排C．结算的方式D．结算的时间安排16、__指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法

6、》等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金资产净值的复核D．基金财务报表的复核17、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具18、理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要C．模型永远无法用经验事实来检验D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在

7、较大差距19、__负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。A．证券登记结算公司B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构20、为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书锦艾件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担（）。A．按份责任B．刑事责任C．民事责任D．连带责任21、上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。A．30%B．50%C．70%D．90%22、股份公司申请上市的，其股本总额不得少于__万元。专业

8、.资料.整理完美.格式.