论股东派生诉讼——以证券民事责任为视角

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1、论股东派生诉讼一一以证券民事责任为视角⑧论文作者签名：指导教师签名：论文评阅人1：评阅人2：评阅人3：评阅人4：评阅人5：答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4：委员5：答辩日期：燃愀浙江大学研究生学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得迸婆盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。⋯⋯繇焉阮黼期：

2、矽t／年妒眇日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解迸婆盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权迸婆盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)⋯⋯豳考p移⋯名：签字日期：mIV年妒月2D日签字日期：年月日致谢2009年我考入浙江大学光华法学院，来到了美丽的之江校区，在这里开始了三年的研究生生活。幽静的校园、良好的学习环境、丰富的学习资源、严谨的学术风气给了我理想的生

3、活和学习条件。在这里我获得了许多名师的指导和许多朋友的帮助。有幸在方立新老师的门下学习，使我受益匪浅。导师慷慨无私的品质，严谨的治学精神，渊博的知识深深地教育和影响了我；在他的指导下，我学到许多做人的准则，治学的路径和方法。通过在律所实习的感悟，我选择了《论股东派生诉讼一一以证券民事责任为视角》这个论文题目并开始了对其资料收集，文献整理的过程，然后动笔写成初稿。这个过程中，导师都给予了无私的帮助，最终我修改定稿。在这里，我要向导师表示深深的感谢和由衷的敬意；还要感谢我的家人，他们的支持和关爱是我永恒的精神动力；感谢所有帮助过我的朋友

4、和同学：黄海和刘辉对论文进行了校对，在此表示衷心的感谢!摘要股东派生诉讼制度作为一项在英美法系和大陆法系的主要国家普遍适用的公司诉讼法律制度，其在我国的引入和完善具有极其重要的意义。随着我国新《公司法》规定了股东派生诉讼制度，其在我国的公司治理与证券市场规范方面发挥了一定作用。在公司立法及实务中，中小股东权利的保护一直是一个重要的课题。在我国发展尚不完善的证券市场中大量存在着控股股东及高级管理层滥用职权侵害公司利益、损害中小股东利益的情形。而股东派生诉讼作为追究致害人民事赔偿责任的诉讼机制，能有效保护中小股东以及公司利益，制衡公司控

5、股股东及管理层。然而，我国新《公司法》和《证券法》在股东派生诉讼上规定较少，我国《民事诉讼法》上也欠缺与股东派生诉讼相关的程序设置，使得股东派生诉讼在我国所起到的作用并不理想。本文以公司法和证券法中民事责任强化之需求为切入点，兼谈民事诉讼法中的缺陷与完善，探讨如何在实体法和程序法上保障股东派生诉讼的施行，从而助力中小股东顺利维权，以期为弥补我国立法不足提供理论和实践上的思路。本文的内容是：第一部分是引言；第二部分是股东派生诉讼的法理分析；第三部分是股东派生诉讼对证券民事责任的意义；第四部分是股东派生诉讼的立法建议；第五部分是总结。本

6、文的创新点在于以证券民事责任为视角，讨论股东派生诉讼在我国法制环境中的作用及完善。本文选题贴近现实，社会生活中广泛存在，但是法律却出现漏洞亟需填补；综合《公司法》、《证券法》与《民事诉讼法》中不足，分析中小股东在证券民事赔偿中的合法权益维护问题。关键词：股东派生诉讼中小股东保护证券市场民事责任IIAbstTactItisofgreatsignificanceforchinatointroduceandimproveshareholders’derivativeaction,alitigationsystemofcorporatela

7、wwhichhasbeencommonlyexertedinalmostallthemajorcotmtriesinAnglo-AmericanlegalsystemandContinentallegalsystem．Itisevidentthatshareholders’derivativeactioncontributestocorporategovernanceandstockmarketregulation．Theminorityshareholders’rightprotectionhaslongbeenanissueth

8、eoreticallyandpractically．Therealecasesofcontrollingshareholdersandmanagementinfringeonminorityshareholders’rightwith