2016年香港证监会查处案例综述

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1、姓名原因判决雷志恒RBS银行开户程序不规范、借款给客户，存在利益冲突罚款30W郑凯牌照中请中作出虚假或具误导性的陈述罚款5,000元及缴付证监会的调查费StevenJohnBarrett违反僱员交易政策，私占个人交易禁止重投业界，为期十个月WaldmannAssetManagement(Waldmann)DoyleHuttonAssociates(Doyle)CardellLimited及/或CardellCompanyLimited(Cardell)锅炉室通常在未获发牌或实际上并非位处有关司法管辖区的情况下，声称领有牌照进行受规管的证券或期货业务，并发出相关广告。根据《证券及期货

2、条例》第114⑴（b）条,任何人未领牌照而显示自己经营某受规管活动的业务，即属犯罪。根据该条例第109条，任何人发出相关广告，即属犯罪。锅炉室的运作方式通常是致电投资者并声称它们位处A地，但实际上是在B地。他们会要求投资者投资C地的金融產品，并将款项存入於D地的帐户。锅炉室通常会在收到投资者存入的款项后，随即将冇关款项从某地点的帐户转移至另一地点的帐户，及至诈骗活动被揭发时，有关款项已不知所终或转移至令人无法取冋的地点。证监会网站载有无牌公司及口J疑网站名单，当中列出没有在香港领取牌照及被怀疑以香港投资者为推销对象，乂或声称与香港有联繫的公司。将在称为锅炉室的涉嫌诈骗活动中疑用作收

3、取投资者款项的银行帐户内约600,000元冻结李国华、杨需风，以及李国华的两名姊姊李少英及李少芬利用律师身份，透露信息给家人，督促他们买入股票，获得不法收入退还非法获取的利润，并使受害人回復到交易发牛前的状况刘湘雯作为隶属於中信证券经纪（香港）有限公司及中信证券期货（香港）有限公司的持牌代表期间，并没有通知禁止刘湘雯（女）重投业界，为期八个月证监会她曾於2010年因为在未获得监管机构批准下向台湾投资者推广及销售境外基金而在台湾被刑事定罪（註2及3）。证监会亦发现，刘向其后来的僱主东亚银行有限公司作岀虚假声明，未有在於2012年提交予该银行的职位屮请表格及自行声明表格中，披露她曾被刑

4、爭定罪周白强挪用客户资金、假冒客户签名及在客户帐户内进行未经授权的交易终身禁止宏高证券有限公司（宏高）的前持牌代表周自强（男）重投业界严冰严在2009年10月至2011年6月期间以非全权委託的方式管理一•名客户在凯基证券亚洲有限公司的证券帐户时，在未取得该客户授权的情况下替其进行交易。严亦使用该客八的密码登入他的证券帐户替他进行交易，但没有为该客户就她在其证券帐户内发出买卖盘所给的指示，备存任何纪录。禁止严冰（女）重投业界三年《证监会持牌人或註册人操守准则》（《操守准则》）第7.1段规定，持牌人不应为客户进行交易，除非在进行交易之前已获得该名客户或其指定的人士特定授权进行交易。《操

5、守准则》笫2项一般原则规定，持牌人在经营其业务吋，应以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益及确保市场廉洁稳健。贾臻贾与一名客八订立私人安排,并在未取得客户的书面授权下，以委託形式在该客户的帐户内进行交易。证监会认为，贾的缺失使该客八不受香港招商证券在委託帐户方面所提供的保障，令瓦权益受损。由於该客户的证券帐户没冇被否港招商证券指明为委託帐户，故该帐八的操作情况并没有得到香港招商证券的妥善监察及监督。因招商证券（香港）有限公司（香港招商证券）前客户主任贾臻（男）违反证监会《操守准则》，禁止其重投业界十个月唐娴唐在2011年3刀11口至4月27H期间，知悉有关

6、消息向唐发出逮捕手令属股价敏感资料且在中国无线作出披露丽属非公开资料，仍进行有关交易。唐透过行使48,000份购股权及其后出售经转换股份，合共获利约130,000元,以及透过出售其一直拥有的140,000股屮国无线股份，避免了约192,000元的亏损。（酷派内幕交易）元大期货元大证券在处理其客户的债券交易时，没有披露实际执行价格，及没有妥善和充分地披露其赚取的财务收益对元大证券（香港）有限公M（元人证券）作出谴责并处以罚款400力元万星在比亚迪股份有限公司於2014年5月23日公布将配伟股份并安排该等股份在香港联合交易所上市后不久，万向部分承配人作出错误陈述，表示他们透过配售获配发

7、的股份可於2014年5月28H出售而不会违反《证券及期货条例》所订的卖空限制（註3及4）。三名承配人遂在该次配售完成前将合共2,300,000股配售股份出售，而当时该等股份仍受若干条件限制，并不可於2014年5月30日前出售。证监会认为，持牌代表了解卖空限制尤关重要，因为卖空可能会为无担保卖空者带来严重后果。万对卖空限制的了解不足，亦没冇查明该次配售在何时成为无条件，以便有关承配人可合法地出伟该等配信股份。因违反证券及期货事务监察委员会（证监会）的《操守准则》，遭证监