证券必考选择题

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1、en1.证券公司经营（　BC　）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.证券经纪　　B.证券自营　　C.证券承销与保荐　　D.证券投资咨询2.我国证券公司的设立实行审批制，由（　D　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设A.中国人民银行　　B.财政部　　C.中国银监会　　D.中国证监会3.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为(AC )。　　A.荷兰式招标和美式招标　　B.价格招标和收益率招标　　C.单一价格中标和多种价格中标　　D.收益率招标和缴款期招标4.证券交易所的特征有(ABCD 

2、)。　　A.有固定的交易场所和交易时间　　B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制　　C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券　　D.通过公开竞价的方式决定交易价格5.证券交易所的职能包括( ABCD)。　　A.提供证券交易的场所和设施　　B.制定证券交易所的业务规则　　C.接受上市申请、安排证券上市　　D.组织、监督证券交易6.股票投资的收益由( ABD)组成。A.股息收入　　B.资本利得　　C.利息　　D.公积金转增股本7.关于证券发行市场论述正确的是( ABCD)。　　A.证券发行市场是

3、发行人向投资者出售证券的市场　　B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所　　C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场　　D.证券发行市场是交易市场的基础和前提8.股票发行的定价方式，可以采取( ABD)。　　A.协商定价方式　　B.询价方式　　C.公开招标　　D.上网竞价方式9.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( A)决定。　　A.国务院　　B.国务院证券监督管理机构　　C.中国证券监督管理委员会　　D.财政部10.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，( A)是证券交易

4、所的最高权力机构。　　A.会员大会　　B.理事会　　C.监察委员会　　D.总经理11.我国《证券法》规定，上市公司出现以下(C )情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。　　A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件　　B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用　　C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利　　D.公司有重大违法行为12.定向发行又称(B )，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，

5、属直接发行。　　A.直接发行　　B.私募发行　　C.招标发行　　D.承购包销13.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是(A )。　　A.代销　　B.余额包销　　C.全额包销　　D.包销14.金融期货的基本功能有（ABCD ）。 　　A.套期保值功能 　　B.价格发现功能 　　C.投机功能 　　D.套利功能 15.按权证的内在价值，可以将权证分为（ ABC）。 　　A.平价权证 　　B.价内权证 　　C.价外权证 　　D.虚值权证 16.下面属于金融期货的主要交易制

6、度是（ ABCD）。 　　A.集中交易制度 　　B.标准化的期货合约和对冲机制 　　C.结算所和无负债结算制度 　　D.每日价格波动限制及断路器规则 17.关于金融期货叙述错误的是（ C）。 　　A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度 　　B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损 　　C.金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割 　　D.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的 18.关于

7、金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述不正确的是（ AC）。 　　A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的 　　B.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益 　　C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利 　　D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 19.套期

8、保值的基本做法是（AC ）。 　　A.持有现货空头，买入期货合约 　　B.持有现货空头，卖出期货合约 　　C.持有现货多头，卖出期货合约 　　D.持有现货多头，买入期货合约20.关于期货交易结算所论述正确的是（ABCD ）。 　　A.结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建 　　B.由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不