大陆、香港、台湾证券监管机构及职权比较研究

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1、广西大学硕士论文·《大陆、香港．台湾证券监管机构夏职权比较研究》摘要r(如何通过证券监管机构黟奎堕发育{15坏成熟的诞鲞直堑进行有效监管，是一个重要的研究课题3本文采用比较分析和实证分析相结合的方，法，对大陆、香港、台湾证券监管机构及职权进行初步探讨。本文对大陆、香港、台湾的证券主管机构、证券交易所、证券行业自律监管机构及它们的职权进行了比较研究。通过比较异同、分析优劣，指出大陆应对有关制度予以保留与借鉴。本文的新观点较多。如：建议建立专家监管制度、赋予中国证监会协调职责、赋予证券交易所上市申请审查权、对上市证券暂停、终止交易的报告权、赋予证券业协会柜台交易监管权等

2、。同时，提出了相关制度设计的初步方案。对大陆证券监管制度的完善具有一定的理论和实践意义。关键词：证券主管机构性质职权诞盎宝丕所译查姓．宣硅燕焦蚋。广西大学硕士论支，鬣走珐．香港、台湾证券簋管机构及职权比较研竞静AbstractItisaveryjmportantprojectbowtoestablisheffectivesupervisionsOnmaiMand’Syoungandnotmaturemarketbysecuritiessupervisoryo玛ans．Thisarticleusesthewaycombinedcomparative—analysisw

3、ithpositivistanalysistomakeoninitialresearchaboutsecuritiessupervisoryorgansandtheirfunctionsandpowersamongmainland，HongkongandTaiWan．Thearticlemakesancomparativeresearchaboutmainland，HongKongandTaiWan’SSecuritiesmmmgementorgans，SecuritiesExchange，securitiesprofessionalself-supervisory

4、o玛ansandtheirdifferentfunctionsandpowers．Bycomparingdifferenceandsimilarities，analyzinggoodandbad，theauthornotesthesystemwhichmainlandshallretainanduseforreferellce，Thearticlepmvidesmanynewviewssuchassuggestionsonfoundingthesystemofcexperts’supervision，endowingSecuritiesSupen，isoryConl

5、InissionOfChinawiththefunctionofcoordination，endowingSecuritiesExchangewiththerightsofexaminingtheapplicantforgoingonmarketandreportingonsuspendingandendingtheexchangeofopensecurities，endowingtheAssociationofSecuritiesProfessionswiththerightsofsupervisingonthecounter’Stransaction．Meanw

6、hile，theauthorprovidestheinitialdesigningschemeofrelativesystemwhichhascertainpracticalmeaningstotheimprovemlentofmainland’Ssecuritiessupervisorysystems．Keywords：securitiesmanagementorganSecuritiesExchange．securitiesprofessionalself-supervisionorgannaturefunctionsandpowers．广西大学硕士论文《大陆．

7、香港、台湾证拳监管机柏及职权比较研究*日IJ菁证券市场是市场经济的重要组织形态，它具有筹集资金、优化资源配置、促进信用体系发展、实现国家产业政策等积极作用。但是，如果不加监管或监管1i力，就会成为过度投机的场所，导致信用膨胀，甚至诱发金融危机。大陆正处于计划经济向市场经济转轨时期，市场机制尚未建立起来，证券法律制度有待进一步完善。香港和台湾的证券市场起步较早，证券监管的经验丰富，证券监管体制较成熟，值得大陆吸收和借鉴。而在证券监管体制中，证券监管机构及职权是其核心内容。本文专对大陆、香港、台湾(以下简称“三地”)证券监管机构及职权进行比较研究。第一部分三地证券主