【6A文】股权投资基金管理架构及部门设置.ppt

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1、管理架构初步思路部门职责设置岗位设置人员素质要求XX股权投资基金管理有限公司2013年6月·北京保密因为XX股权投资基金管理公司前期的规模还不大，管理架构的设置遵循以下原则：规范化规范化是基金管理公司持续发展的生命所在，应严格按照基金管理模式设计管理架构。精简化本着人员少而精的原则配置优秀人才，提倡一专多能，提高工作效率并降低管理成本。扁平化减少管理层级，实行扁平化管理，主要实行项目负责制基本原则部门设置考虑到机构设置精简，综合管理部经理在总经理的授权下主持全面工作，兼管人事、后勤和行政此为目前阶段必须设立的部门，人员可以有所兼职，其他部门可视基金发展状况增设在招聘人才或进行人事安排时，需要

2、根据岗位的职能进行，以岗定员，而不能因人设岗股东会董事会总经理监事基金管理部风险管理部综合管理部投资管理部（投后管理）董事会职权董事会召集股东会，并向股东会报告工作执行股东会决议审定公司的发展计划、年度生产经营计划和财务预决算方案、红利分配方案及弥补亏损的方案拟订公司的分立、合并、增资、减资、发行债券及公司终止和清算的方案制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案制订公司增加或者减少注册资本的方案决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项决定公司的重大经营决策董事长召集和主持董事会议检查董事会决议的实施情况，并向董事会提出报告签署公司的出资证明书，重大合同及其他重要文件在董事会闭会期间，对公司的重要业

3、务活动给予指导总经理职权职责领导制定和实施公司总体战略，完成董事会下达的年度经营目标领导公司各部门建立健全良好的沟通渠道负责建设高效的组织团队管理直接所属部门的工作主持公司日常经营工作权力公司日常经营管理决策权董事会预算内的财务审批权对董事会经营目标和重大投资决策的建议权对其他高层、中层管理人员的人事任免建议权对公司各项工作的监控权对公司员工奖惩的决定权对下级之间工作争议的裁决权对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权董事会赋予的其他权力部门职能概述部门职能描述基金管理部不断设计和推出新的基金产品，持续地扩大资金的募集规模以及基金日常管理事务，如执行资金划拨指令等处理与基金投资人的关

4、系，包括新的合伙人加入，以及基金赎回等等投资管理部通过各种广泛的渠道寻找优质项目，进行前期谈判和商务条款的谈判对行业进行深入研究，适时调整投资策略（如地域选择、城市选择等等）对项目进行分析、调查和论证，提交投资报告委派专人对已投资项目的管理，及时发现问题并提出应对方案，及时采取应对措施风险管理部对拟投资项目进行法律审查，提交法务审核报告，以及参与起草及审核投资协议审查投资行为是否合规，内部人员是否违规违纪，以及对已投资项目的稽核等综合管理部处理人力资源、后勤、行政等事务负责管理公司的内部财务管理、税收策划等对已投资项目进行财务监控基金管理部门职责基金管理负责基金方案和金融产品投资方案制定，不

5、断设计和推出新的基金产品起草发起设立基金相关的全部文件，包括发起人协议、招募说明书、基金合伙协议和管理办法等组织基金的发起和募集工作，制定基金募集计划和路演方案通过各种渠道与潜在的投资人进行沟通，持续地进行扩大资金的募集规模基金日常管理事务，如执行资金划拨指令投资人关系管理按时提供定期投资报告及财务报告给基金投资人，履行信息披露职责组织召开合伙人大会，及时解答合伙人的问题、函件、电话及释疑定期与基金投资人交流，维护好与基金投资人的良好关系及时了解客户赎回的真实原因，处理客户提出的赎回要求基金管理部人员设置1-2人鉴于基金初期启动，成本控制角度考虑，并主要投资人的资源为公司高层拥有，建议该部门

6、前期设两人为宜，主要负责协调和文件准备等日常募集工作。投资管理部门职责行业研究对相关行业进行持续深入地研究，随时掌握发展动态定期提交行业研究报告，为投资决策提供参考依据进行市场调查，掌握第一手调研资料项目筛选建立覆盖面信息网络和客户服务平台，通过各种渠道寻找优质项目，发展和维持基金与潜在的项目公司的良好关系根据基金的投资理念和方向，寻找并筛选优秀的投资标的，负责投资前期的项目商务洽谈安排与对接公司的互访和商务谈判，并积极促成投资合同的签署实施投资前的资料收集和整理、市场调研和初步财务分析提出初步投资建议书投资对潜在的投资标的进行全面的尽职调查，对项目进行论证提供资产配置方案及投资组合构建方案

7、执行投资决策委员会的投资计划，对基金所投资项目的进展情况、盈利状况、收支预算和状况进行分析、评价和审核向投资决策委员会提供投资分析报告书委派专人对已投资项目的管理/跟踪，及时发现问题和风险并提出应对方案，及时采取应对措施投资管理部人员设置3-5人鉴于基金初期启动，此部门是资金投出的关键，建议该部门招募复合型专业人员。侧重财务和法务的专业主要负责行业研究、项目筛选和投资等相关工作风险管理部门职责法律事务初步审核