【5A文】董事会秘书-证券事务代表的法律义务及法律责任.ppt

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1、董事会秘书、证券事务代表的法律义务及法律责任孙培贤深圳证券交易所法律部课程大纲一、董事会秘书、证券事务代表的法律义务二、董事会秘书、证券事务代表的法律责任一、董事会秘书、证券事务代表的法律义务（一）作为高级管理人员的一般义务董事会秘书是法定的高级管理人员，因此，《公司法》、《证券法》中有关高级管理人员的义务与责任均适用于董事会秘书。1、忠实义务《公司法》第149条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为：1、挪用公司资金；2、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；3、违反公司章程的规定,未经股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以

2、公司财产为他人提供担保；4、违反公司章程的规定或者未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易；5、未经股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业6、接受他人与公司交易的佣金归为己有；7、擅自披露公司秘密；8、违反对公司忠实义务的其他行为”。◆中捷股份案例自2006年起，中捷股份实际控制人、原董事长蔡开坚多次指使公司相关人员向控股股东中捷控股集团有限公司划拨资金。截至2007年12月31日，违规占用资金余额达16,985.54万元，中捷股份对上述事项未履行审批程序及信息披露义务。中捷控股集团公司

3、直至2008年4月21日才全部归还所占用资金。2008年5月15日，经深交所纪律处分委员会决定，对于中捷股份、中捷控股集团公司、实际控制人蔡开坚以及中捷股份原相关董事、监事、高级管理人员单升元（董事、前任董秘）、崔岩峰（董事、时任董秘）等17人予以公开谴责；公开认定实际控制人、原董事长蔡开坚、原财务总监唐为斌不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。2008年6月24日，中国证监会决定对中捷股份、中捷股份原董事长蔡开坚给予警告，并处以30万元的罚款；对中捷股份原公司董事、原财务总监唐为斌给予警告，并处以5万元的罚款。◆伊利股份案例・1999年至2001年

4、，郑俊怀利用担任伊利公司董事长、总裁的职务之便，伙同被告人杨桂琴、张显著、李永平郭顺喜，由郑俊怀个人决定将巨额公款共3150多万元挪用给华世商贸公司，购买股票，牟取个人利益。・2006年5月19，内蒙古高院作出终审判决，以挪用公款罪判处原董事长郑俊怀有期徒刑６年，原董事会秘书张显著有期徒刑３年，原证券事务代表李永平有期徒刑二年，郭顺喜有期徒刑一年缓期二年；4名被告人挪用公款所购买股票的非法所得部分依法予以追缴。2、勤勉义务《公司法》第113、148、150条，《上市公司章程指引》第98条。◆董事、监事、高级管理人员的勤勉义务主要包括：“（一）应谨慎、认真、

5、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；（二）应公平对待所有股东；（三）及时了解公司业务经营管理状况；（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务”。3、出席股东大会接受质询的义务《上市公司股东大会规则》第二十六条：“上市公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,经理和其他高级管理人员

6、应当列席会议”。◆海南航空案例2008年12月30日，海南航空2008年第四次临时股东大会召开。之后，参会小股东王川以该次股东大会程序违规为由请求法院撤销股东大会决议。2009年3月12日，海口龙华区法院受理此案。王川在起诉状中提出了海航股东大会的三处违规：（1）会议出席人员不全。海航只有董事长和二名独立董事出席股东大会，其他董事、监事和高管均未出席或者列席；（2）表决前的宣布程序违规，主持人没有宣布出席股东大会的8名其他股东名单。（3）公告中所称的“本次股东大会经国浩律师集团（上海）律师事务所施念清、邓琳律师见证,并出具法律意见书”并不属实，施念清律师根

7、本没有参会。◆注意：上市公司召开股东大会必须由两位律师现场见证和在法律意见书上签字。・4、依法履行信息披露的义务《证券法》第68条规定：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。◆涉及的主要法律、规章、规则：《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》。信息披露的基本原则—真实、准确、完整、及时、公平上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。・5、不得泄露内幕信息、从事内幕交易、操纵市

8、场等行为的义务◆《证券法》第七十三条：“禁止证券交易内幕信息的知情