【5A文】买卖股份.ppt

《【5A文】买卖股份.ppt》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人买卖股票行为规范解读中小板公司管理部2011年7月12规则依据《证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》上市公司董监高股份管理的基本规定◆上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应委托公

2、司向本所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属的身份信息亲属包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹等身份信息包括：姓名、身份证件号码等◆有关董事、监事、高级管理人员新增股份的锁定：上市已满一年的，按75%自动锁定上市未满一年的，按100%自动锁定◆上市公司董事、监事、高级管理人员每年可转让25%◆申报离任日起六个月内所有股份予以锁定；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量不得超过50%34规范对象短线交易董事、监事、高级管理人员持有公司股份5%以上的股东窗口期买卖董事、监事、高级管理人

3、员、证券事务代表及前述人员配偶控股股东、实际控制人内幕交易相关内幕知情人5短线交易限制对象上市公司董事、监事、高级管理人员持有上市公司百分之五以上股份的股东任意六个月内不得买了卖、或者卖了又买公司董事会应当收回其所得收益，并披露相关信息多数短线交易是误操作引起的！定期报告公告前30日内；业绩预告、业绩快报公告前10日内；重大事件发生之日或进入决策程序之日，至公告后2个交易日内；中国证监会及本所规定的其他期间。年报、半年报公告前30日内；业绩快报公告前10日内；重大事件发生之日或进入决策程序之日，至公告后2个交易

4、日内；中国证监会及本所规定的其他期间。窗口期买卖上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶、控股股东、实际控制人在窗口期内不得买卖本公司股票及其衍生品种董监高、证券事务代表及前述人员配偶的窗口期控股股东、实际控制人的窗口期业绩预告修正视同业绩预告！67买卖股票注意事项买卖前报备核查买卖中小心操作买卖后信息披露8买卖股票注意事项买卖前---报备核查公司应建立事前报备制度相关人员买卖前应向董秘报备书面计划董秘应及时进行核查并提示操作风险年报披露期间为窗口期违规买卖的高峰期！买卖股票注意事项买卖中

5、---小心操作谨防误操作引起短线交易分清买卖的方向管理好自己的账户谨防超买、超卖股份所有股东每变动5%需停止买卖控股股东、实际控制人未登提示性公告六个月内不得超5%解限存量股份股东一个月内通过竞价系统减持不能超1%9不少短线交易是误操作引起的！10买卖股票注意事项买卖后---及时披露临时公告披露5％的举牌持有、控制的股份每变动5%控股股东、实际控制人通过证券交易系统减持达到或超过1%控股股东、实际控制人转让股份后导致其持有、控制公司股份低于50%、低于30%或首次导致其与第二大股东持有、控制的股份比例差额小于5

6、%股改前持有、控制公司股份总额5%以上的原非流通股东通过证券交易系统减持达到或超过1%违规短线交易深交所网站披露董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及其关联人的买卖定期报告披露报告期内董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况等违规处罚案例公开谴责2009.6A公司董事买卖股票未在交易所网站披露2008.5B公司董事窗口期买卖通报批评2011.5C公司董事敏感期买卖2011.1D公司董事、监事窗口期买卖2011.1E公司董事窗口期买卖2010.12F公司董事窗口期买卖2010.11G公司董事窗口期买卖……1

7、112熟悉规则提前确认谨慎操作及时披露一旦违规必有措施买卖股票的原则ShenzhenStockExchange谢谢！王忻TEL:0755-25918292E-MAIL:xinwang@szse.cn13