bt模式在深圳地铁5号线建设中的应用研究

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1、武汉理工大学硕士学位论文：

2、尹、赢≤：。?一塞*⋯$叶一j规“轨遭交通建设由‘≤深Ⅷ市城市轨道交通近期建设规Ⅻj-圈卜l深圳市“十一五”规划轨道交通建设凰(3)规范BT模式运作与管理需要BT模式作为一种新型的投融资建设模式，使基础设施和公用事业项目建设资金来源多元化的要求得到进一步的满足，对各地政府加快和改善基础设施和公用事业项目建设起到了重要的推动作用。目前在国内已实施的BT项目多达数十个，涵盖基础设施项目的多个领域“””。深圳地铁5号线是我市首例采用BT模式运作的工程，也是目前我国最大的以BT模式运作的城市轨道交通项目。根据计划工期，该线路从试验段开工到开通试

3、运行仅三年半时间，比目前国内地铁项目平均综合工期少6个月以上。工程任务的紧迫也对工程建设管理提出极大的挑战。地铁5号线BT模式采用“投融资。设计施工总承包+回报”具体方式运作，在项目投融资、建设管理、监管机制、项目移交等各方面均提出了不少创新思路和做法，这是深圳市投资融资体制和建设管理模式的一次重大创新，也为加快推进地铁5号线建设EU造了条件。但BT模式尚处于探索阶段，缺乏成熟的经验可供借鉴，不管是实际操作还是理论研究均存在诸多问题未得到有效解决，如BT项目建设主体众多，法律关系复杂，职责划分缺乏清晰界定等根本问题，并且研究过于注重工程建4武汉理工大学硕士学位论文

4、设管理本身，未结合建筑业整体发展方向、政府监管体制改革等方面着手。因此，规范BT模式运作保证工程的顺利完工成为各方需要面对的一项重要课题。1．1．2研究意义建设一移交(Build．Transfer，简称BT)即BT模式是传统的BOT模式在实际运用中的演变与创新。BT模式既是投融资体制的改革创新，也是建设体制和建筑业发展模式的变革，以其强大的融资功能和高效的建设效能，在国内引起广泛关注，并在一些大型基础设施建设项目中得到成功运作。BT模式应用于基础设施建设项目，实现投资多元化、利益共享、风险共担，不但有效地减缓政府财政压力，而且由于其机制新、管理活、权责明确，比传统

5、的政府单独投资建设模式更为高效。对于政府来说，有利于筹措建设资金，缓解建设期间的资金压力。对投资者来说，一方面可以降低工程实施难度、提高投资建设效率；另一方面，BT项目回购资金有保证，投资风险小。BT模式通过设置回购承诺和回购担保的方式，可降低投资回收风险，且投资回收期限较短，是一种良好的投资渠道。总的来说，BT模式的发展应用不仅有利于促进我国基础设施建设事业的发展、深化项目融资体制改革，而且有利于我国施工企业经营模式转型，集投资、施工建设于一体，进一步向高端发展，创造新的经济增长点。深圳地铁5号线采用BT模式建设，对深圳市基础设施投融资管理体制机制的改革创新提出

6、了新的思路。深入研究BT模式对规范该模式运作，以及进一步促进我国投融资体制改革和建设工程管理模式创新都具有重要的的现实意义。2理论发展与研究现状1．2．1BT模式在我国的发展1．2．1．1BT模式产生在国内外，BT模式都是一种创新融资工具和方式，BT模式的产生是出于公私合作、引入社会资本进行基础设施建设的理念。从起源来看，BT模式是BOT模式的多种衍化形式之一。“BT模式是为了适应各个国家地区政府财政状况以及不同项目建设特点而出现的一种变通形式，因此这种融资模式在各国的基础武汉理工大学硕士学位论文设施建设行业得到了大量应用⋯⋯"ts]，对推动当地基础设施的建设起到

7、巨大作用。目前在发展中国家应用较多，如菲律宾、越南等国都制订了相关法律法规对其地位和运作程序予以明确‘61‘83‘钊。BT模式引入我国以来，以其适应性强、易于操作、风险较小等特点和优势，在国内发展很快。由于基础设施项目的投入十分巨大，政府财政收入很难满足短期支出的需求，利用BT模式可以用政府未来的稳定收入来建设目前急需的基础设施项目，缓解了当地财政负担和压力，同时满足了城市发展的需要。随着我国投融资体制改革的深化，国家、各部委以及部分地方政府相继出台了一系列鼓励投融资模式创新的政策及指导性文件，如2004年7月25日，国务院发布了《国务院投资体制改革的决定》，20

8、02年12月27日，建设部发布了《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》，2003年2月13日，建设部发布[2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》等，确立了包括BOT、BOOT、BT模式在内的新型投融资模式的地位和作用。可以预见，在今后一个时期内，利用民间、社会资本为主的包括BOT、BT在内的新型投融资模式在我国项目投融资结构中的比例将逐步加大，并成为基础设施、公用事业项目投资的重要方式之一。1．2．1．2BT模式应用领域尽管BT模式在国内起步较晚，但近年来发展非常迅速。从应用领域看，主要适用于城市基础设施领域。(1)城市轨道交通在

9、城市轨道交