证券公司信息系统分析与实现 (1)

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1、S05E025043徐明证券公司信息系统研究与实现2IT战略驱动力分析2．1形势与挑战一、金融开放后，我国证券公司面临的挑战在金融开放的形势下，面对国外资金和技术的进入，国内证券业在观念、要素、技术的优势对比中略显“先天不足”。国内证券业在监管制度、经营理念、行业技术、资本实力和资源争夺方面面临一系列的风险和挑战。由于国外券商注重整体规划，大力发展网格计算、CRM和数据仓库技术，我们原来引以为豪的高起点建设的信息系统已无法满足新业务环境和提高经营管理水平的要求，必须在参考国外同行的经验的技术上，设计证券公司新的lT系统，以适应未来业务发展的需要。二、国

2、内证券市场形势和其它证券公司的技术挑战在宏观经济保持快速和健康增长的背景下，国内证券市场经过几年的清理整顿，券商经营管理己比较规范，竞争格局也发生了变化。随着股权分置改革的顺利推进，国内股票市场的基础性制度已经发生重大变革，市场面临着全新的制度环境和发展机遇。在推出ETF、权证等新产品后，融资融券、股指期货也即将推出，国内证券市场的创新步伐明显加快。在面临新的发展机遇的形式下，公司在大型券商中率先建设完成了集中交易系统，为公司进行经营模式转型提供了技术支持，获得了先发优势。但是，证券交易系统是标准化程度比较高的系统，提供集中交易系统的主流供应商只有金正

3、、恒生和金仕达三家公司，因此成功建设集中交易系统只能给公司带来l-2年的先发优势，并不能给公司带来核心竞争力。中国证监会下一步将主抓第三方存管工作，是否完成第三方存管可能成为券商开展新业务的前提条件。2．2公司战略分析公司的IT战略规划作为公司的职能战略之一，必须服务于公司战略，必须符合公司的经营理念，必须指明未来公司的IT发展方向，必须是与现状相结合的切实可行方案，必须很好的支持公司实际业务的开展。公司的战略角度对lT战略规划的影响，如表1所示。6s05E025043徐明证券公司信息系统研究与实现表1：公司战略对IT战略规划的影响分析公司主要战略对l

4、T战略规划的影响1．资本运营1．应有成熟、强大的资金管理系统(1)扩充资金实力，实现规模化2．系统建设必须走平台化的道路，着眼于为集团提供(2)完善组织架构，实现集团化信息技术服务(3)引进资金、技术和人才，实现国际化3．系统必须有高度的灵活性，使系统整合及扩展的成(4)拓宽经营范围，实现综合化本降低4．系统必须有灵活、强大的用户权限管理和定制功能，降低组织调整的成本，保证组织调整的平滑过度。2．管理体制1．建设企业级门户，以动态密码卡为身份认证手段，(1)按集中统一、分级授权的原则完善公建立健全集中统一、分级授权的权限管理机制。司的决策体系和制度2．

5、进一步完善经纪业务服务平台管理功能，支持公司(2)充实分公司、区域营销总部职能，完经纪业务运营模式转型善总公司、分公司(区域营销总部)二级3建设以CRM理念为指导的营销平台，整合网站、管理模式网上交易和CALLCENTER，建设营销支持系统支持(3)构建营销体系，加强客户关系管理，经纪业务的转型施行客户经理制，推动经营模式转型4．建设支持共享财务服务中心组织模式和业务运作(4)按业务流程和价值链完善业务运作体模式的集中财务系统，在满足传统财务控制、核算和制分析功能的同时，将财务与业务结合的管理和控制延(5)实行全面动态预算管理，完善资金计伸到事前、事中

6、、事后的全过程，并提供有效的决策划管理体制支持(61按统一控制、分级管理的模式，健全5建设公司级知识管理系统，为提炼和沉淀公司经营和完善公司风险控制和财务监督体系管理智慧和经验提供技术支持，全面支持数据、信息(7)加强信息管理，建立起资源共享和团和知识的共享队协作机制6．建设公司级项目管理系统并完善公司OA系统，为矩阵式管理、项目管理提供技术支持，全面支持跨部门虚拟团队协作7．利用数据仓库技术按照一定的规则，将公司内、外有助于决策分析的数据进行统一的收集与整理，并进行挖掘，发现规律，为科学决策提供技术支持3．业务发展1．进一步建设公司网站和网上交易系统

7、，为未来网上(1)经纪业务：交易方式由现场交易为主交易量上升的提供足够的处理能力，把公司网站建设向非现场交易为主转变；完善服务内容，成国内首屈一指的证券金融服务虚拟社区。构造相对完整的服务体系，实行差异化服2．在数据仓库，数据中心的基础上，建设分析型CRM务和收费；营业部要成为金融超市；重点系统，依据公司客户关系战略，进行客户细分，为差开发和服务高价值的机构客户，建立更广异化服务提供依据，为营业部分类管理提供科学的依泛的销售网点，创新促销手段；提高对客据户的咨询服务水平；对营业部实行分类分3．建设营销支持系统，在OA、研究成果管理系统、级管理和指导。(

8、2)大投行业务：实行“抓资讯平台、分析型CRM等系统的支持下，将公司策大不放小”策略；人力开展