基于交易费用理论的农产品加工企业后向一体化分析

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1、大连理工大学硕士学位论文1绪论1．1问题的提出近来，食品安全事件层出不穷，甚至有人戏谑我们应该“感谢”食品行业，它让我们从大米中认识了石蜡，从火腿中认识了瘦肉精，从奶粉中认识了三聚氰胺。食品行业所爆发出的问题，着实令人堪忧。这些有毒有害的食品，不仅严重侵害了消费者的利益，损害着费者的身体健康，对食品加工企业也带来了不可估量的损失：一方面企业的品牌遭受着毁灭性的打击，销售业绩直线下滑，另一方面诸如三鹿牛奶之类的企业因为牛奶事件更是从此倒闭关门，销声匿迹。伴随着食品安全问题的曝光，食品安全观念也越来越深入人心，人们开始越来越关注自

2、己所购买的食品的质量水平，绿色农产品作为一种新的概念便应运而生了。绿色农产品是遵循可持续发展原则，按照绿色标准生产，经过专门机构认定，使用绿色产品标志的安全、优质产品⋯。在这种情况下，众多农产品加工企业也开始通过采购绿色农产品，创建绿色品牌来获得消费者的青睐。但是在绿色农产品行业中也时有问题发生，其中最为严重的就是供应商在种植或养殖过程中的机会主义行为，这种机会主义行为表现在供应商没有按照绿色标准来进行生产，使用了过量的农药或掺入了有毒有害物质，造成绿色农产品不符合绿色标准。由于受到这些问题的干扰，加工企业迫切需要加强对其绿色

3、农产品质量的监管，维护自身的绿色品牌形象，只有这样才能维系自身的长期经营与发展，而最好的监督质量的途径便是实施垂直一体化的治理机制。在交易费用理论中，一方对另一方采取垂直一体化治理的原因有很多，概括起来可以分为专用性资产投资、环境不确定性以及后来提出的绩效评估困难，Frazier(1990)12J将这些因素概括为交易特征。基于交易费用理论的逻辑，如果用于调整、绩效评估、监督的费用较低，经济导向行为者倾向于选择减少对另一方的控制，减少控制的一个极端便是完全的市场治理；但如果这些费用很高，超过了市场生产成本的优势，企业将倾向于选择

4、加强对另一方的控制，加强控制的一个极端便是实施内部的垂直一体化治理。虽然交易费用理论已经形成并发展数年，但是其研究的情境仍然聚集在工业领域，很少的研究将其应用到农业领域，事实上，正如Heide(1988)【3J所讲，交易费用理论更重要的障碍或许就是把交易费用方法应用到渠道问题时概念化的困难。因此，本文选取的是农业领域中较有代表性的绿色农产品领域，从理论与实证角度来验证交易费用理论在农业情境中的适用性，并根据绿色农产品的行业特征提出了影响加工企业提高控制能力的调节变量。大连理工人学硕士学位论文在决定本文的研究情境后，基于交易费用

5、理论，本文选取了加工企业专用型资产投资、环境动态性、绩效评估困难做为影响加工企业垂直一体化治理机制选择的前因变量，并沿用Frazier(1990)【2】的归纳方法，将其概括为交易属性。在交易费用理论的基础上，本文选取供应商竞争强度、当地政府支持作为交易属性与加工企业垂直一体化治理机制选择的调节变量。本文首先分别阐述了加工企业专用性资产投资、环境动态性、绩效评估困难这三个交易属性对加工企业垂直一体化治理机制选择的影响，在此基础上，根据中国的特殊情境，提出了供应商竞争强度、当地政府支持做为交易属性与垂直一体化治理机制选择的调节变量

6、，并指出他们对交易属性与垂直一体化治理机制选择的不同调节作用。1．2研究目的及其意义本文站在加工企业角度，运用交易费用理论来解释加工企业对供应商垂直一体化机制选择的影响因素，具有理论与实践意义。1．2．1理论意义继Williamson(1975)【4J对交易费用理论进行阐释之后，众多研究者将交易费用理论应用到了很多的不同情境，例如Anderson(1984)[5】研究了销售力～体化的影响因素，Joskow(1988)[61将交易费用理论应用到煤炭契约中，着重探讨了发电企业与煤炭供应商之间的契约持续时间的影响因素，SaulKle

7、in(1990)17】对企业进入国际市场的一体化进行了分析等。但是，在这些应用大都集中在诸如汽车零部件、采矿设备等工业产品领域，现有研究很少将交易费用理论应用到农业特别是绿色农产品的情境中，交易费用理论在农业情境中是否适用还有待于进～步的检验。本文依据交易费用理论，在绿色农产品的情境中对交易费用理论的各个概念进行了重新界定，并对加工企业垂直一体化治理机制选择的影响因素进行了理论分析与实证检验。在应用交易费用理论的基础上，本文结合中国特有的情境，提出了供应商竞争强度、当地政府支持做为调节交易属性与垂直一体化治理机制选择的调节变量

8、，这些变量在现有的研究中虽己提及，但是作为调节变量的调节作用还未被发现。1．2．2实践意义食品安全问题的愈演愈烈，使得农产品加工企业开始转向绿色农产品的经营，这在未来一段时间内将是大势所趋。在这种背景下，加工企业如何保证绿色农产品的质量，维护自身的绿色品牌形象已经成为摆在管理