黑龙江省农村合作金融机构员工违规行为处理办法.doc

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1、黑龙江省农村合作金融机构员工违规行为处理办法第一章总则第一条为促进员工依法合规履职，遏制违规违纪行为，有效防范风险，保障黑龙江省农村合作金融机构资产安全、稳健经营和健康发展，根据有关法律法规、规章和本系统相关制度，制定本办法。第二条本办法所称违规行为，是指黑龙江省农村合作金融机构员工违反国家法律法规、金融规章以及本系统相关制度，应受到处理的行为（以下简称“违规行为”）。第三条本办法适用于本系统所有员工（含劳务派遣人员）。第四条处理原则：（一）客观公正，人人平等；（二）实事求是，程序规范；（三）权责对等，惩教结合；（四）保障权益，量纪适当。第二章处理方式及规则第五条处理方式：（一）纪律处分：警

2、告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、解除劳动合同。（二）其他处理：经济处罚、诫勉谈话、通报批评、免职、离岗清收、责令辞职。以上处理方式可以合并使用，也可单独使用。第六条受到纪律处分的员工，同时给予扣发效益工资的经济处罚。（一）受到警告处分的，处分期限为6个月，扣发3个月的效益工资；（二）受到记过处分的，处分期限为12个月，扣发6个月的效益工资；（三）受到记大过处分的，处分期限为18个月，扣发9个月的效益工资；（四）受到降级(职)、撤职处分的，处分期限为24个月，扣发12个月的效益工资；（五）受到留用察看处分的，按当地政府规定的最低工资标准计发工资。留用察看的处分期限为12个月，留用

3、察看期间安排非业务岗位工作。在留用察看期间表现不好，需要解除劳动合同的，按规定程序予以解除劳动合同。留用察看处分期满，表现好的，经考核恢复为正式职工，参照有关规定重新评定工资档次。第七条受到纪律处分的，从处分决定下达次月起按当年效益工资标准扣发效益工资。第八条员工在处分期间有悔改表现，且没有再发生违规行为的，处分期满后，处分自动解除。在处分期间工作表现不好或拒不悔改的，由原处理单位研究决定，延迟解除处分。第九条受到降级（职）处分的管理人员，降级（职）幅度为一至二级—40—，同时解聘专业技术职务；受到撤职处分的管理人员，即为一般员工。解除处分不视为原岗位职务恢复。第十条对无级可降、无职可撤的员

4、工，按记大过标准执行。第十一条员工违规行为触犯国家法律或涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。第十二条受到纪律处分的员工，处分期内不得评先评优，不得晋升提拔使用。第十三条对违规行为轻微的，应给予责任人每人每次50-5000元的经济处罚。第十四条员工因违规行为给本系统造成直接经济损失的，除按照第六条规定处理外，要承担全部或部分赔偿责任。第十五条其他处理的相关规定：（一）离岗清收期限一般为12个月，最长不超过24个月，期满后根据清收的实际效果，依据本规定给予相应处罚。（二）依照本办法受到通报批评的员工，半年内不得晋升职务、职级，并取消当年评先评优资格；依照本办法免职、责令辞职的员工，12个月内不得担任与

5、原职务相当或更高职级的职务，并取消当年评先评优资格。第十六条内退员工在岗期间有违规行为的，依照本办法给予处理，并承担赔偿责任。第十七条已调离本省农村合作金融机构的员工，经查实在工作期间有违规行为的，按有关办法提出处理建议，移送其现所在单位或主管部门进行处理。第十八条在本省农村合作金融机构内部调动的员工，经查实在原单位工作期间有违规行为的，由原单位调查后提出处理建议，移送其现所在单位做出相应的处理。第十九条同一员工同时触犯本办法两种以上（含两种）违规行为应受纪律处分和其他处理的，合并处理，并按其违规行为应给予的最高处分，加重一档处分。第二十条有下列情形之一的，可视其情节免予处理：（一）已按业务

6、操作流程审慎操作，但以现有条件无法识别伪造变造身份证件、鉴章、票据、支付凭证、存单（折）、本外币等，形成风险或损失的；（二）在业务操作中由于制度、系统缺陷形成风险或损失的；（三）因不可抗力造成资产损失、损毁，全力挽回仍无法避免的；（四）因国家法律、法规、宏观产业政策发生重大变化，导致资产劣变，但已积极采取相关措施的；（五）形成资产损失或发生案件，但已按制度规定充分履行职责的，经确认没有直接责任或管理责任的；（六）受到暴力胁迫时实施紧急避险行为的；（七）有证据证明有抵制行为并向上级报告的；—40—（八）其他具有充分免责情节、证据的。第二十一条有下列情形之一的，可以在规定的具体违规行为处罚档次基

7、础上从轻或减轻处理：（一）违规、失职后认错态度较好，能主动检查纠正错误或交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或减轻损害后果，或有重大立功表现的；（二）初次违规或非主观故意违规，且未造成损失的；（三）主动检举揭发他人的严重违规或失职行为，经查证属实，有效避免或减轻损害后果的；（四）主动赔偿因违规失职所造成损失的；（五）有证据证明有抵制行为或向上级报告的；（六）自查发现案件且有效控制嫌疑人和资金的，或案发后提供