项目竣工验收程序.doc

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1、附件3项目竣工验收程序（适用于2009年中央财政矿产资源保护项目和2010年（含）以后的矿产资源节约与综合利用示范工程及2012年（含）以后以奖代补项目）一、初步验收和决算审计（一）初步验收1、项目承担单位完成自验后，由项目所在地县（市）级国土资源局、财政局签署意见后向相关市州国土资源局、财政局提出初步验收申请，市州国土资源局会同同级财政局组织初步验收。初步验收前，项目承担单位应向市州国土资源局提交下列竣工初步验收资料一式6套：（1）项目竣工初步验收申请书（项目承担单位编制的自验报告）；（2）项目成果报告及附图、附表；（3）分析测试样品送样

2、单及内、外检原始资料；（4）项目试验单位或者项目技术成果试用单位出具的试验报告、技术鉴定意见书；（5）项目技术成果转化或推广应用可行性分析报告；（6）项目竣工财务决算报告。（3）~（5）项如发生，则报送。未发生，无须报送。2、初步验收内容：（1）检查项目任务书下达工作任务和设计实物工作量完成情况，核定项目实际完成的工作任务和实物工作量；（2）检查项目新改扩建、技术改造工程是否建成，是否达到设计生产能力；（3）检查生产台账，核实预期技术经济指标完成情况，核定实际达到的技术经济指标。3、初步验收标准：（1）项目完成下达工作任务和设计实物工作量，

3、新改扩建工程、技术改造工程建成并达到设计生产能力，达到预期技术经济指标的，验收通过；（2）初步验收评审意见基本通过，但对项目成果文件及其它相关资料提出修正、修改要求的，或提出补充工作要求的，项目承担单位应在评审通过后15日内完成对项目成果文件及其它相关资料的修正、修改；或在评审通过后30日内完成补充工作；（3）项目部分工作质量未能达到项目验收要求，初步验收评审意见要求整改的，项目承担单位必须在限定期限内按照验收评审意见进行整改，并承担由自身原因造成的整改费用。整改后重新申请项目竣工验收。4、有下列情形之一的，初步验收不予通过：（1）项目未完

4、成下达工作任务的；（2）实际完成的实物工作量低于设计实物工作量的70%的；（3）新改扩建、技术改造工程未建成达产的；（4）实际技术经济指标低于预期技术经济指标的70%的；（5）专项资金使用管理，存在严重违规违纪行为的。5、初步验收通过的项目，市州国土资源局、财政局应形成初步验收意见。（二）项目竣工决算审计1、项目承担单位应在申请项目初步验收后向项目所在市州国土资源局、财政局提出项目竣工决算审计申请，市州国土资源局会同同级财政局组织决算审计。项目承担单位应向市州国土资源局报送下列决算财务资料一式4套：（1）项目依据：项目任务书、项目预算（项目

5、调整预算）下达文件、项目实施设计方案（项目实施变更设计方案）及批复文件、项目合同；（2）项目竣工决算报告；（3）项目成果报告原件；（4）项目专项资金专帐、项目财务台帐账簿和会计凭证；（5）项目技术研究开发或技术转化合同及费用结算和支付凭据；（6）完成的工程实物量和工程费用结算资料，项目工程、设备材料采购相关的合同及费用结算和支付凭据。2、项目竣工决算审计由所在市州国土资源局会同同级财政局或其指定的审计机构（财政投资评审中心或会计师事务所）实施。依据项目任务书、项目实施设计方案（项目实施变更设计方案）及批复文件、项目预算（项目调整预算）下达文

6、件、项目合同和初步验收意见进行审计。3、项目竣工决算审计要点：（1）项目预期经济指标实际完成情况；（2）项目预算及预算执行情况：项目预算下达和资金到位情况（包括自筹资金和专项资金），项目资金支出和结余情况；（3）根据初步验收意见核定的实际完成工作任务和工作量，审核工程造价和专项资金使用支出，核定项目费用总支出；（4）资金使用情况审核：对项目资金和专项资金使用和核算过程中执行国家和省规定的相关财政财务法律、法规和制度情况，项目预算和资金开支情况进行审核。存在违规违纪行为的，提出查处意见或建议。4、竣工决算审计后，由审计项目竣工决算审计机构出具

7、项目竣工决算审计报告。二、竣工验收和决算审查（一）项目承担单位应向省国土资源厅和财政厅提出申请，由省国土资源厅会同省财政厅组织进行竣工验收和决算审查。在验收10个工作日前，向省国土资源厅矿产资源保护项目管理办公室提交下列竣工验收资料一式10套：1、项目竣工验收申请书；2、项目成果报告及附图、附表；3、分析测试样品送样单及内、外检原始资料；4、项目试验单位或者项目技术成果试用单位出具的试验报告、技术鉴定意见书；5、项目技术成果转化或推广应用可行性分析报告；6、初步验收意见；7、项目决算报告及审计报告。3~5项如发生，则报送。未发生，无须报送。

8、（二）验收内容1、对研发的新技术，核查是否属于《矿产资源节约与综合利用鼓励、限制和淘汰技术目录》（国土资发〔2010〕146号）中的鼓励类技术，并对其技术水平按国际先进水平、国内