现金客户协议书达利证券有限公司现金客户协议书.pdf

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1、1户口号码:_________________现金客户协议书介于达利证券有限公司及______________________________________________________-1-2现金客户协议书致：达利证券有限公司九龙弥敦道608号总统商业大厦18楼全层为证券及期货事务监察委员会（「证监会」）注册的持牌法团，并获发牌经营第一类(证券交易)，受规管活动，其中央编码为ACI151以及香港联合交易所有限公司（「联交所」）交易所参与者，其参与者编号为B01511）。本人／吾等（请填写姓名／名称及地址）______________________________

2、__,_________________________________________________________________________________________________兹要求阁下根据下列条款及条件为本人／吾等运作一个现金证券买卖户口（「户口」）：1户口1.1本人／吾等确认「开户资料表格」所载资料均属完整及正确。倘该等资料及在此协议书的资料包括本人／吾等之姓名及地址，有任何重大变更，本人／吾等承诺通知阁下。本人／吾等特此授权阁下对本人／吾等的信用进行查询，以核实上述表格所载资料。1.2阁下将会对本人／吾等户口的有关资料予以保密，但阁下可以根

3、据联交所及证监会的规定或应其要求，将该等资料提供予联交所及证监会。1.3本人／吾等同意接受及受不时可由阁下修改或增补的载于此协议书的条款及细则(「本协议」或「协议」)所约束。除非阁下另有明确的书面协议，否则本协议的条款及细则适用于阁下向本人／吾等提供的服务及便利。如果本人／吾等与阁下进行或继续与阁下进行交易，这将会构成本人／吾等接纳阁下的条款(有关条款将成为阁下与本人／吾等的协议的一部份)及构成为本人／吾等与阁下间的一份具法律约束力的合同。本协议将会取代及排除本人／吾等与阁下就本协议的标的事宜而先前达成的任何业务条款。2法例及规则阁下按本人／吾等的指示而于创业板及/或于

4、主板进行的一切证券交易（「交易」），须根据适用于阁下的一切法例、规则和监管指示的规定而进行。这方面的规定包括联交所及香港中央结算有限公司（「中央结算公司」）的规则。阁下根据该等法例、规则及指示而采取的所有行动均对本人／吾等具有约束力。3交易3.1除阁下（在有关交易的成交单或其他合同单据内）注明以自己本身名义进行交易外，阁下将以本人／吾等的代理人身份进行交易。3.2倘沽盘是有关非由本人／吾等拥有的证券，即涉及卖空交易，本人／吾等将会预早通知阁下。3.3本人／吾等会就所有交易支付阁下通知本人／吾等的佣金和收费，缴付联交所徵收的适用徵费，并缴纳所有有关的印花税。当该等费用到期

5、缴交时阁下可以从户口中扣除该等佣金、收费、徵费及税项。3.4就每一宗交易，除另有协议外或除非阁下已代本人／吾等持有现金或证券供交易交收之用，否则本人／吾等将会在阁下就该项交易通知本人／吾等的期限之前(a)向阁下交付可即时动用的资金或可以交付的证券，或(b)以其他方式确保阁下收到此等资金或证券。倘本人／吾等未能这样做，在不用知会本人／吾等的情形下，阁下可以(i)(如属买入交易）出售买入的证券；及(ii)(如属卖出交易）借入及／或买入证券以进行交易的交收。-2-33.5本人／吾等将会负担及弥偿阁下因本人／吾等未能进行交收而引起的任何损失及开支。3.6本人／吾等同意就所有逾期

6、未付款项（包括对本人／吾等裁定的欠付债务所引起的利息），按阁下不时通知本人／吾等的利率及其他条款支付利息。或如果阁下没有作出上述的知会，本人／吾等的港元债项利息将会按照(i)香港汇丰银行所报的最优惠贷款利率加10%或(ii)香港银行同业隔夜拆息加10%的年息率计息(以较高者为准)。3.7就买入交易而言，倘卖方经纪未能于交收日内交付证券，导致阁下须买入证券进行交收，本人／吾等毋须为买入该等证券的费用向阁下负责，但无损本人／吾等就原本买入交易所欠阁下之款项。3.8本人／吾等授权阁下，以逐一客户为基础，从本人／吾等收取的款项与应向本人／吾等支付的款项互相抵销，该等款项是因本人

7、／吾等以银货讫形式买卖证券而应产生的。本人／吾等亦授权阁下为清偿本人／吾等应支付予阁下的款项而处置为本人／吾等持有的证券。4交易惯例4.1因应市场惯例，适用规例及公平对待所有客户的前提下，阁下可决定执行本人／吾等买卖盘的先后次序。4.2阁下不用预先知会本人／吾等可以合并执行本人／吾等及其他买卖盘。这样可能引致一个比个别执行本人／吾等买卖盘的价钱较好或较差。当没有足够股票来满足合并的买卖盘时，因应市场惯例及公平对待所有客户的前提下，交易将会在客户问分配。4.3阁下并不会因通讯设施之机能失常，故障或毁坏或其他阁下不能控制之延误或损失，而负责买