建信信用增强债券型证券投资基金托管协议.doc

《建信信用增强债券型证券投资基金托管协议.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、建信信用增强债券型证券投资基金托管协议建信信用增强债券型证券投资基金托管协议基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：交通银行股份有限公司建信信用增强债券型证券投资基金托管协议目录一、基金托管协议当事人3二、基金托管协议的依据、目的和原则5三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查6四、基金管理人对基金托管人的业务核查12五、基金财产的保管13六、指令的发送、确认和执行16七、交易及清算交收安排18八、基金资产净值计算和会计核算21九、基金收益分配27十、基金信息披露29十一、基金费用31十二、基金份额持有人名册的保管33十三、基

2、金有关文件档案的保存34十四、基金管理人和基金托管人的更换35十五、禁止行为39十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算40十七、违约责任42十八、争议解决方式44十九、基金托管协议的效力45二十、基金托管协议的签订464－46建信信用增强债券型证券投资基金托管协议鉴于建信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集建信信用增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力

3、；鉴于建信基金管理有限责任公司拟担任建信信用增强债券型证券投资基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任建信信用增强债券型证券投资基金的基金托管人；为明确建信信用增强债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；除非文义另有所指，本协议的所有术语与《建信信用增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。4－46建信信用增强债券型证券投资基金托管协议一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：建信基金管理有限责任公司住所

4、：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层法定代表人：江先周成立时间：2005年9月19日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基金字[2005]158号组织形式:有限责任公司注册资本:人民币2亿元存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。（二）基金托管人名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）住所：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）办公地址：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）法定代表人：胡怀邦成立时间：1987年3月30日

5、批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81号文和中国人民银行银发［1987］40号文基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。注册资本：562.59亿元人民币4－46建信信用增强债券型

6、证券投资基金托管协议组织形式：股份有限公司存续期间：持续经营4－46建信信用增强债券型证券投资基金托管协议二、基金托管协议的依据、目的和原则本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《建信信用增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定订立。本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算

7、、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则，经协商一致，签订本协议。4－46建信信用增强债券型证券投资基金托管协议三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、中央银行票据、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券、分离型可转换债

8、券、债券回购、资产支持证券、银行存款等固定收益类金融工具，股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监