审查报告壹`股票上柜提案资料.doc

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1、附件十二審查報告壹、股票上櫃提案資料一、重要審查事項二、本中心徵詢專家意見(1)產業專家評估意見表及產業專家就股份有限公司表示意見項目(2)就產業專家表示意見項目補充說明對照表評估項目產業專家評述意見或備註說明公司或推薦證券商說明本中心意見¨合理¨尚屬合理¨不合理(3)其他專家意見三、意見徵詢作業所提重大問題補充說明對照表：發行公司：推薦證券商：意見徵詢所詢事項公司答詢、會計師及推薦證券商評估本中心意見註：請公司與推薦證券商分別於上表用印，若有會計師評估意見亦請一併用印。四、公司概況　(一)公司名稱：　　股份有限公司　　　　收文日期：　　年　月　

2、日第　　　　　　　　　號　(二)董事長：　　　　　　　　　　總經理：　(三)地　　址：　　總公司：分公司及辦事處：17工廠：(四)實收資本額：新台幣元1.年設立時資本額元經次公開發行現金增資共元次盈餘轉增資共元次資本公積轉增資共元次合併增資共元合　　　計元私募現金增資共元2.申請上櫃年度及上一會計年度辦理現金增資情形：年度元年度元(五)行政院金融監督管理委員會證券期貨局核准公開發行日期、文號：年月日　()金管證一字第號函(六)公司統一編號：(七)主要業務：(八)董事、監察人名單、成分分析及持股百分之十以上或持股依序前十名之股東：1.董事、監察人名

3、單年月日職稱姓名選任日期任期申請時持有股份配偶、未成年子女現在持有股份主要學(經)歷目前擔任該公司及其他公司之職務具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人股數持股比率股數持股比率職稱姓名關係董　事：　　人　　　持股：股，占總額比率%監察人：　　人　　　持股：股，占總額比率%(董事、監察人重覆持股：股)以上董事及監察人持股，符合規定比率成數，任期年月~年月17該公司董事及監察人之持股信託情形如下：年月日職稱姓名受託人信託股數(股)信託股數占已發行股份總數之比率(％)該公司法人董事及監察人之主要股東如下：法人董事或監察人法人董監事之主要股東及持

4、股比率2.董事、監察人成分分析：年月日人　　　　　　　　　數持　股　總　數(股)持　股　比　率　(%)法　人　代　表自　然　人董事監察人3.持股百分之十以上或持股依序前十名之股東：年月日序　　　　號股　東　名　稱持　　股　　數(股)持　股　比　率　(%)12345678910該公司法人股東之主要股東如下：法人股東法人股東之主要股東及持股比率17(九)關係人名稱及關係（列示最近年度及申請年度最近期財務報告揭露之內容）關係人之名稱與該公司之關係註：關係人交易之內容及金額明細資料請詳各年度財務報告(十)公司員工人數：截至年月日，公司員工為人，平均歲。(

5、十一)最近三年度分派股利情形：單位：新台幣元/股年　　　　　　度現　金　股　利股　票　股　利年（年分配）年（年分配）年（年分配）(十二)經營團隊名單：年月日職稱姓名現職就任日期現在持有股份配偶、未成年子女現在持有股份主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務具配偶或二親等以內關係之總經理、副總經理到職日服務於該公司之年資(年)股數(股)持股比率（％）股數(股)持股比率（％）職稱姓名關係17五、上櫃審查準則第十條第一項各款情事審查表公司名稱：推薦證券商名稱：推薦證券商評估意見本中心項目結論說明無有審查意見一、遇有證券交易法第156條第1項第1、2、3款所

6、列情事者：(一)發行該有價證券之公司遇有訴訟事件或非訟事件，其結果足使公司解散或變動其組織、資本、業務計劃、財務狀況或停頓生產，而有影響市場秩序或損害公益之虞者。¨¨¨合理¨尚屬合理¨不合理(二)發行該有價證券之公司，遇有重大災害，簽訂重要契約，發生特殊事故，改變業務計劃之重要內容，或退票，其結果足使公司之財務狀況有顯著重大之變更，而有影響市場秩序或損害公益之虞者。(三)發行該有價證券公司之行為，有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而及於市場秩序或損害公益之虞者。二、財務或業務未能與他人獨立劃分者。¨¨¨合理¨尚屬合理¨不合理三、發生重大勞

7、資糾紛或重大環境污染之情事，尚未改善者。¨¨¨合理¨尚屬合理¨不合理四、有重大非常規交易迄申請時尚未改善者。¨¨¨合理¨尚屬合理¨不合理五、申請上櫃會計年度已辦理及辦理中之增資發行新股併入最近一年度財務報¨¨¨合理¨尚屬合理¨不合理17推薦證券商評估意見本中心項目結論說明無有審查意見告所列示股本計算，其獲利能力不符合上櫃規定條件者。六、未依相關法令及一般公認會計原則編製財務報告，或內部控制、內部稽核及書面會計制度未經健全建立且有效執行，其情節重大者。¨¨¨合理¨尚屬合理¨不合理七、公司或申請時之董事、監察人、總經理或實質負責人於最近三年內，有違反

8、誠信原則之行為者。¨¨¨合理¨尚屬合理¨不合理八、申請公司之董事會或監察人，有無法獨立執行其職務者。¨¨¨合理¨尚屬合理¨不合理九、申請