大唐国际发电股份有限公司董事会.doc

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1、大唐国际发电股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告大唐国际发电股份有限公司（“公司”或“大唐国际”）董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标主要如下：1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理目标的实现和经营活动的有序进行；2、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；3、建立良好的内部控制环境，

2、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；4、提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增强公司风险控制能力，增加对公司股东的回报；5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行；6、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。本公司在建立健全并有效实施内部控制时，主要遵循的基本原则有：1、健全性原则。内部控制应覆盖公司的所有业务流程，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。2、制衡性原则。公司的决策层、经理层、执行层的治理结构合理；每项完整的业务流程，具有互相制约

3、的控制环节。143、合理性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。4、成本效益原则。内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。5、独立性原则。承担内部控制监督检查职能的部门应独立于其他部门。6、适时修订原则。内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。内部控制存在固有局限性，故在遵循基本原则的基础上仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而

4、改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内部控制缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。本公司就与财务报告可靠性相关的内部控制出具报告,分别对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个要素展开评价。其主要情况如下：（一）内部环境公司非常重视内部环境基础的建设。多年来一直秉承“团结、务实、追求卓越”的理念，不断提高管理水平、增加管理透明度。1、公司治理14在治理结构建立上，公司按照《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上交所公司内部控制指引》等上市公司治理规范的要求，修订建立了《股东大会议

5、事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《信息披露事务管理制度》及董事会各专业委员会工作细则。明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等各个方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营机构科学分工、各司其责、有效制衡的治理结构。公司董事会共有15名成员，其中董事长1名，副董事长1名，外部独立董事5名。董事会下设审核委员会、战略与发展委员会及薪酬与考核委员会等三个专门委员会，各专业委员会召集人全部由独立董事担任。公司的制度安排

6、为独立董事、各专业委员会发挥作用提供了充分的保障。监事会现有4人组成，其中职工代表监事2人。监事会成员按照公司法、公司章程及股东大会的授权履行监督职责。经理层负责组织实施股东大会、董事会的决议事项，主持公司的生产经营管理工作，负责组织领导公司内部控制的日常运作。2、内部机构设置目前本部机构设置了总经理工作部、发展与规划部、综合计划部、证券与资本运营部、人力资源部、财务部、生产部、燃料管理部、安全环保部、工程建设部、监察审计部等12个职能部门，机构、岗位及其职责权限设置比较合理，在人员分工上坚持不相容职务相

7、分离的原则，做到不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督。3、内部审计公司设置了专门的内部审计机构---监察审计部，配备6名专职人员（其中，内部审计人员3人）负责对生产经营活动和内部控制执行情况的监督、检查，及时发现或防范问题的发生，保证内部控制制度的贯彻和生产经营活动的正常进行。4、人力资源政策14公司相继颁布实施了《大唐国际发电股份有限公司领导人员任免管理办法》（暂行）、《大唐国际发电股份有限公司规范用工管理办法》、《大唐国际发电股份有限公司劳动合同管理办法》、《大唐国际发电股份有限公司员工奖惩

8、管理办法》、《大唐国际发电股份有限公司工资支付办法》、《大唐国际发电股份有限公司带薪年休假管理办法》、《大唐国际发电股份有限公司进一步加强职业培训工作的指导意见》等一系列人力资源管理制度，覆盖了干部管理、薪酬保险、劳动用工、职业培训、员工奖惩等各方面的管理工作。5、企业文化为了加强企业文化建设，公司发布并实施了《同心文化学习读本》，在公司内部学习推广公司的企业文化。公司根据企业文化的要求有针对性地制定了员工道德规范、领导班子行