南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新).doc

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1、南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书（更新）2010年第1次基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司93目录1、绪言22、释义33、基金管理人74、基金托管人165、相关服务机构226、基金份额的申购和赎回507、基金的投资598、基金的财产699、基金资产估值7010、基金的收益与分配7511、基金的费用与税收7712、基金的会计与审计7913、基金的信息披露8014、风险揭示8515、基金合同的变更、终止和基金财产的清算8716、基金合同的内容摘要9017、基金托管协议的内容摘要10918、基金份额持有人服务12219、其它应披露事项

2、12520、招募说明书存放及其查阅方式12721、备查文件128127重要提示本基金经中国证监会2010年1月6日证监许可[2010]9号文核准募集。本基金基金合同于2010年3月30日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投

3、资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金量化投资策略的有关风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2010年9月30日,有关财务数据和净值表现截止日

4、2010年9月30日（未经审计）。1271、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、以及《南方策略优化股票型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

5、或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。1271、释义在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：1.基金或本基金：指南方策略优化股票型证券投资基金2.基金管理人：指南方基金管理有限公司3.基金托管人

6、：指招商银行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指《南方策略优化股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方策略优化股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6.招募说明书：指《南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新及对招募说明书的任何有效修订和补充7.基金份额发售公告：指《南方策略优化股票型证券投资基金份额发售公告》8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

7、等9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其