关于修订华夏债券投资基金基金合同`.doc

《关于修订华夏债券投资基金基金合同`.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、关于修订《华夏债券投资基金基金合同》、《华夏债券投资基金招募说明书（更新）》的公告华夏债券投资基金自2006年4月3日起新增C类收费模式，该类别不收取申购费和赎回费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。为此，本基金管理人（华夏基金管理有限公司）就《华夏债券投资基金基金合同》、《华夏债券投资基金招募说明书》（更新）的相关内容进行了修订。本项修订对原有基金份额持有人的利益无实质性影响，不需召开基金份额持有人大会。本基金管理人已就修订内容取得了基金托管人（交通银行股份有限公司）的同意，并已报中国证监会备案。具体修订内容如下。I.在《华夏债券投资基金基金合同》中：将“交通银行”替换为“

2、交通银行股份有限公司”。将“《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）”替换为”“《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）”。并对下文中相应简称做替换。II.在《华夏债券投资基金基金合同》“二、释义”中：i)替换有关“《基金法》、《运作办法》”的释义。ii)删除“公开说明书”的释义。iii)增加两条释义：“销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用；基金份额类别：指根据申购费用、赎回费用收

3、取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同。”III.在《华夏债券投资基金基金合同》“三、基金合同当事人”中：i)更新基金发起人、基金管理人信息“注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：凌新源”10ii)更新基金托管人信息“名称：交通银行股份有限公司(简称：交通银行)注册地址：上海市仙霞路18号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：蒋超良成立日期：1987年3月30日注册资本：390.7亿元人民币”IV.在《华夏债券投资基金基金合同》“十三、基金的申购与

4、赎回”中:新增“（六）基金份额类别本基金根据申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费用的，称为A类；在投资者赎回时收取后端申购费用的，称为B类；不收取前/后端申购费用、赎回费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类。本基金A类、B类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A/B类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资者可自行选择申购的基金份额类别。”V.在《华夏债券投资基金基金合同》“二十二、基金费用与税收”中：i)在“（

5、一）基金费用的种类”中，增加“3、销售服务费；”ii)在“（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中，增加“3、销售服务费本基金A/B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。在通常情况下，销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.3%年费率计提。计算方法如下：H＝E×0.3%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日基金资产净值10销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付

6、指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，由基金管理人分别支付给各基金销售机构。”VI.在《华夏债券投资基金基金合同》“二十三、基金收益与分配”中：i)在“（三）收益分配原则”中，将第1款修订为“1、由于本基金A/B类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一类别内的每一基金份额享有同等分配权；”ii)在“（四）收益分配方案”中，在段尾增加“由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。”VII.在《华夏债券投资基金招募说明书》（更新）“二、释义”中，增加两

7、条释义：“销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用；基金份额类别：指根据申购费用、赎回费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同；”VIII.在《华夏债券投资基金招募说明书》（更新）“八、基金份额的申购、赎回和转换”中:i)增加“（七）基金份额类别本基金根据申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费用的，称为A类；在投资者赎回