信达澳银红利回报股票型证券投资基金2010年年度报告.doc

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1、信达澳银红利回报股票型证券投资基金2010年年度报告信达澳银红利回报股票型证券投资基金2010年年度报告2010年12月31日基金管理人：信达澳银基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2011年3月30日46信达澳银红利回报股票型证券投资基金2010年年度报告§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年3月

2、25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期自2010年7月28日（基金合同生效日）起至2010年12月31日止。46信达澳银红利回报股票型证券投资基金2010年年度报告1.2目录

3、目录§1重要提示及目录11.1重要提示11.2目录2§2基金简介42.1基金基本情况42.2基金产品说明42.3基金管理人和基金托管人42.4信息披露方式52.5其他相关资料5§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况53.1主要会计数据和财务指标53.2基金净值表现53.3过去三年基金的利润分配情况8§4管理人报告84.1基金管理人及基金经理情况84.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明94.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明94.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明104.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望104.6管理人内部有关本基金

4、的监察稽核工作情况114.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明114.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明12§5托管人报告125.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明125.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明125.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见12§6审计报告13§7年度财务报表147.1资产负债表147.2利润表157.3所有者权益（基金净值）变动表167.4报表附注17§8投资组合报告348.1期末基金资产组合情况348.2期末按行业分类的股票投资组合348.3期末按公允价值占基金资产净值比例大

5、小排序的所有股票投资明细358.4报告期内股票投资组合的重大变动368.5期末按债券品种分类的债券投资组合398.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细398.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细398.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细3946信达澳银红利回报股票型证券投资基金2010年年度报告8.9投资组合报告附注40§9基金份额持有人信息409.1期末基金份额持有人户数及持有人结构409.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况40§10开放式基金份额变动41§11重大事件揭示4111.

6、1基金份额持有人大会决议4111.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动4111.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼4111.4基金投资策略的改变4111.5为基金进行审计的会计师事务所情况4211.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况4211.7基金租用证券公司交易单元的有关情况4211.8其他重大事件44§12影响投资者决策的其他重要信息45§13备查文件目录4613.1备查文件目录4613.2存放地点4613.3查阅方式4646信达澳银红利回报股票型证券投资基金2010年年度报告§2基金简介2.1基金基本情况基金名称信达澳银红利回报股

7、票型证券投资基金基金简称信达澳银红利回报股票基金主代码610005交易代码610005基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2010年7月28日基金管理人信达澳银基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司报告期末基金份额总额258,587,518.06份基金合同存续期不定期2.2基金产品说明投资目标精选红利股票，力争实现基金资产的长期稳定增值。投资策略本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投资方法。一方面，本基金通过“自下而上”的深入分析，精